資本市場首部系統(tǒng)性處罰標準將出：嚴打賄賂、一事不二罰款、立體追責 ——證監(jiān)會重拳維序投資者權(quán)益
證監(jiān)會近期發(fā)布了《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》，旨在進一步規(guī)范市場秩序，保護投資者權(quán)益。該規(guī)則共包含二十六條細則，體現(xiàn)了監(jiān)管部門對于資本市場違規(guī)行為的嚴厲態(tài)度，與當前強化監(jiān)管的總體方向保持一致。
規(guī)則中特別指出，在處理跨法規(guī)修改期間的違法行為時，將采用新規(guī)定進行處罰，這在遵循“從舊兼從輕”原則的同時，也確保了法律適用的與時俱進。此舉既能體現(xiàn)法律的連續(xù)性，又能確保處罰措施的有效性和公平性。
此外，規(guī)則兼顧效率與嚴厲性，確立了“一事不二罰款”的原則，避免重復處罰，同時也強調(diào)通過行政、民事、刑事多維度追責，確保違法違規(guī)行為受到全面追究。這一安排既簡化了處罰流程，也加大了對違法行為的綜合懲治力度。
值得注意的是，規(guī)則鼓勵自查自糾和合作態(tài)度，明確提出對那些主動舉報單位內(nèi)部違法行為、積極協(xié)助調(diào)查、主動坦白未被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的不當行為，以及自愿承認錯誤并接受處罰的個人或單位，將采取減輕或從輕處罰的措施。這種激勵機制有利于促進問題的及早發(fā)現(xiàn)和解決，增強市場自律。
另一方面，對于故意破壞證據(jù)、涉及賄賂等惡劣行為的當事人，則將面臨更加嚴厲的懲罰。此類行為嚴重干擾調(diào)查公正性，損害市場公平環(huán)境，因此必須從重處罰以示警戒。
綜覽《裁量基本規(guī)則》，其通過細化處罰標準和程序，既體現(xiàn)了對市場違規(guī)行為零容忍的態(tài)度，也融入了鼓勵改正和協(xié)作的正面導向，旨在構(gòu)建一個更加健康、透明的資本市場環(huán)境。
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