地方政府將禁止給予上市獎勵嚴(yán)打中介違規(guī)收費與謀利行為

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2024-08-18 11:28:23 環(huán)渤海新聞網(wǎng)

為加強對公開發(fā)行股票相關(guān)服務(wù)的規(guī)范，提升上市公司品質(zhì)并保護投資者利益，近期，司法部聯(lián)袂財政部及中國證監(jiān)會草擬了一份名為《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定（征求意見稿）》的文件。該規(guī)定旨在確立中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)與收費的基本標(biāo)準(zhǔn)，細化各參與方的行為規(guī)范與費用收取細節(jié)，并明確了監(jiān)管措施及法律后果。

文件中特別強調(diào)，中介機構(gòu)及其員工不可有超出合同約定額外收費、以變相方式提價、通過持股或獲取上市獎勵等不當(dāng)手段獲利，以及其他違反國家規(guī)定的收費行為。同時，地方政府被禁止將企業(yè)股票公開發(fā)行的成功與否作為獎勵中介機構(gòu)或發(fā)行人的條件，若已發(fā)放獎勵，需追回并對相關(guān)責(zé)任人進行處分。

規(guī)定涵蓋了證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所在內(nèi)的中介機構(gòu)，在公司境內(nèi)公開發(fā)行股票時的服務(wù)與收費活動，明確了這些機構(gòu)應(yīng)遵循誠信、勤勉、獨立及市場化原則，合理設(shè)定費用，并確保其服務(wù)不助紂為虐，幫助不合格企業(yè)公開發(fā)行股票。中介機構(gòu)還需保證團隊資質(zhì)、建立有效風(fēng)控體系，確保出具文件的真實性，避免參與任何形式的財務(wù)欺詐或違規(guī)信息披露，并依據(jù)實際工作負(fù)荷及資源投入來合理定價。

針對收費行為，規(guī)定細致劃定了證券公司保薦與承銷業(yè)務(wù)、會計師事務(wù)所審計業(yè)務(wù)及律師事務(wù)所服務(wù)的收費規(guī)則，明確禁止以上市結(jié)果為條件的收費安排，并對中介機構(gòu)、發(fā)行人及地方政府在收費方面的不當(dāng)行為制定了具體的禁令。

為確保規(guī)定得到有效執(zhí)行，文件還闡述了相關(guān)部門的監(jiān)管職責(zé)，包括聯(lián)合檢查等措施，并對各類違法違規(guī)行為設(shè)定了詳細的處罰細則，涉及警告、沒收違法所得、罰款及業(yè)務(wù)暫停等，處罰對象覆蓋中介機構(gòu)、從業(yè)人員、發(fā)行人及其負(fù)責(zé)人。

此舉反映了中央對資本市場健康發(fā)展的一貫重視，旨在培育獨立、公正、規(guī)范的中介機構(gòu)生態(tài)，提升金融服務(wù)質(zhì)量，促進金融市場的長期穩(wěn)定與繁榮。規(guī)定目前正處于公開征求意見階段，截止日期為2024年9月15日。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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