年內(nèi)超200名券商員工被罰監(jiān)管風暴席卷券業(yè)

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2024-09-18 09:09:10 第一財經(jīng)

年內(nèi)超200名券商員工被罰

券業(yè)正面臨嚴格的監(jiān)管環(huán)境，這導致券商員工因違規(guī)行為受罰的情況愈發(fā)頻繁。最近，證監(jiān)會公布了一系列針對券商員工的處罰決定，中金公司及其子公司中金財富的多位員工因非法炒股、賬戶外借等行為受到懲罰。光大證券的一位前投行業(yè)務員工趙遠軍，因涉嫌內(nèi)幕交易被處以460萬元罰款，并面臨10年的市場禁入。

除了炒股違規(guī)和內(nèi)幕交易，還有眾多券商職員因不規(guī)范的業(yè)務拓展和未盡職履責遭受處罰。據(jù)統(tǒng)計，至9月17日，本年度證監(jiān)會對券商員工開出的罰單已超120份，涉及人數(shù)超過200，其中大部分是因非法炒股和保薦代表人執(zhí)業(yè)不盡責而受罰。

監(jiān)管機構(gòu)今年加大了對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度。例如，北京證監(jiān)局近期對寇玥等20人及莊江斌發(fā)出警告，皆因他們違反規(guī)定參與股市交易。同時，監(jiān)管對違規(guī)出借賬戶的行為也進行了嚴厲查處，多名中金公司及中金財富的員工因此受到警示。此外，趙遠軍因利用星星科技重組的內(nèi)部信息進行交易，雖實際虧損，但仍被處以重罰并市場禁入10年。

券商員工因非法炒股導致虧損的案例不在少數(shù)，包括開源證券、西南證券、平安證券等公司的員工均因違規(guī)炒股蒙受損失。甚至一些高層管理人員也卷入違規(guī)炒股風波，如某券商總裁被終身禁市，長城證券前副總裁亦被處以巨額罰款并市場禁入10年。

為應對監(jiān)管高壓，券商不僅自查更為嚴格，部分公司還采取措施如上班收繳手機以防違規(guī)。今年，已有上百名券商員工因非法炒股受罰，招商證券早前也有上百人因此類違規(guī)被處理。

除炒股違規(guī)和內(nèi)幕交易，券商員工在經(jīng)紀和投行業(yè)務中的違規(guī)展業(yè)、未盡職行為也頻遭處罰。例如，中信建投的保代因在IPO項目中未能勤勉盡責而被罰。保代行業(yè)中，海通證券和中信建投被罰的保代人數(shù)較多。

隨著行業(yè)監(jiān)管趨嚴，券商員工的職業(yè)行為規(guī)范和職業(yè)道德要求不斷提高。證監(jiān)會強調(diào)將加強從業(yè)人員管理，限制違規(guī)人員流動，券商評級也會因員工違規(guī)炒股受到負面影響。此外，中證協(xié)通過修訂規(guī)則，加強對保薦代表人的聲譽約束，強化職業(yè)道德準則，凈化從業(yè)人員隊伍，體現(xiàn)了對提升行業(yè)整體職業(yè)素養(yǎng)的決心。年內(nèi)超200名券商員工被罰！

(責任編輯：盧其龍 CN070)

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