滬深交易所591起異常交易被罰強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管筑防線

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2024-10-12 13:31:58 北晚在線

滬深北證券交易所近期公布了三季度對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的監(jiān)管成果，體現(xiàn)了對(duì)“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”目標(biāo)的堅(jiān)定執(zhí)行。今年前三季度，三大交易所共對(duì)771家A股上市公司的951起違規(guī)行為采取了監(jiān)管措施，彰顯了對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管不放松的態(tài)度。這些措施旨在打擊信披違規(guī)、財(cái)務(wù)造假、短線交易、違規(guī)減持、資金占用等行為，以保護(hù)投資者尤其是中小投資者的權(quán)益。

證監(jiān)會(huì)主席吳清強(qiáng)調(diào)，未來將持續(xù)強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，通過改革推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展與穩(wěn)定，加強(qiáng)投資與融資的協(xié)調(diào)，更好地服務(wù)于國家現(xiàn)代化建設(shè)。他特別指出，將加大對(duì)中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)力度，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假和市場(chǎng)操縱，推進(jìn)代表人訴訟、先行賠付機(jī)制的實(shí)施。

在三季度，滬深北交易所對(duì)291起違法違規(guī)行為采取了行動(dòng)，涉及233家上市公司及15家中介機(jī)構(gòu)。監(jiān)管措施多樣，包括監(jiān)管工作函、監(jiān)管警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)及不適合擔(dān)任高管的紀(jì)律處分等。其中，超過半數(shù)的監(jiān)管措施與信息披露違規(guī)相關(guān)，突顯了監(jiān)管層對(duì)保障投資者知情權(quán)的重視。

除了信息披露，監(jiān)管還密切關(guān)注上市公司的內(nèi)部治理，如短線交易、違規(guī)減持、資金占用、募集資金管理不當(dāng)?shù)葐栴}，均受到了嚴(yán)厲監(jiān)管。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)劉春生副教授認(rèn)為，此類監(jiān)管對(duì)于遏制利益輸送、維護(hù)市場(chǎng)公正和投資者利益至關(guān)重要。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)不僅對(duì)問題企業(yè)嚴(yán)格監(jiān)控，也對(duì)中介機(jī)構(gòu)的失職行為施以同樣強(qiáng)度的監(jiān)管，確保整個(gè)資本市場(chǎng)的健康運(yùn)行。對(duì)于已退市企業(yè)，監(jiān)管同樣不留盲區(qū)，對(duì)違法違規(guī)行為追溯到底，形成全鏈條監(jiān)管閉環(huán)。

面向未來，證券交易所將繼續(xù)緊跟中央政策導(dǎo)向，強(qiáng)化監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)任何挑戰(zhàn)監(jiān)管底線的行為都將堅(jiān)決打擊，為投資者營造一個(gè)更加安全、公平的投資環(huán)境。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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