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東吳證券兩投行項目被罰 未勤勉盡責(zé)遭警告(2)

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2024-11-10 09:22:18  券商中國

中國證監(jiān)會在調(diào)查過程中指出，東吳證券及相關(guān)人員積極配合調(diào)查。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，擬決定對東吳證券責(zé)令改正，給予警告，并針對國美通訊項目沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，罰款100萬元，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，罰款50萬元；針對紫鑫藥業(yè)項目沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，罰款413.6萬元；對張某、王某各處以70萬元罰款；對蔣某全、李某佳分別處以20萬元、10萬元罰款。

東吳證券表示將全面加強管理，補齊工作短板，進(jìn)一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。公司還將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，更好地服務(wù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

(責(zé)任編輯：張蕾)
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