第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司因員工通過“快手”平臺公開薦股而受到處罰。2023年6月至2024年7月期間,該公司員工周偉成在“快手”平臺上公開分析和推薦個股,違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。為此,廈門證監(jiān)局責令鑫鼎盛控股改正,并對董事長兼總經(jīng)理林勁采取監(jiān)管談話的措施,同時對相關(guān)員工出具警示函。
鑫鼎盛控股成立于1997年,具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格,旗下?lián)碛兴侥蓟鸸芾?、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融等多個業(yè)務(wù)板塊。然而,公司在人員執(zhí)業(yè)行為管理和基金銷售業(yè)務(wù)反洗錢方面存在問題。具體來說,員工周偉成在“快手”平臺上的行為未得到有效管理,且公司的反洗錢工作制度落實不到位,培訓未覆蓋全員。
此外,鑫鼎盛控股旗下的鑫鼎盛期貨福建分公司也因任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)營銷和服務(wù)不規(guī)范被責令改正。
隨著資本市場交易活躍度上升,抖音、快手、微信視頻號等平臺上出現(xiàn)了一些以“分享炒股技巧”“大佬看盤”“高手指導”為噱頭的賬號,通過直播、短視頻、圖文等形式進行非法薦股活動,給投資者特別是中小投資者造成財產(chǎn)損失。網(wǎng)信辦表示,今年以來,已會同相關(guān)部門處置了一批在這些平臺上從事非法薦股、非法金融中介等活動的賬號,清理了金融領(lǐng)域的違規(guī)信息,并加大對無資質(zhì)從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)站及賬號的處置力度。
網(wǎng)信辦提醒廣大網(wǎng)民樹立正確的投資理念,增強風險意識,不要輕信高收益、高回報的信息,注意辨別相關(guān)網(wǎng)站平臺及賬號的資質(zhì),避免參與非法金融活動,謹防個人財產(chǎn)損失。
深圳證監(jiān)局近日向相關(guān)證券投資咨詢機構(gòu)下發(fā)通知,指出近期行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)個別機構(gòu)或個人利用自媒體違規(guī)薦股等行為
2024-11-11 22:15:00深圳嚴查自媒體違規(guī)薦股廣東證券期貨業(yè)協(xié)會提醒投資者,自9月下旬以來,大量新股民涌入證券市場。一些從業(yè)者在直播平臺上“直播炒股”,利用投資者跟風炒股的心理,趁機拉高股價,導致許多普通投資者蒙受損失
2024-11-08 00:19:00廣東提醒不跟風直播炒股10月11日,抖音安全中心公布了一則關(guān)于打擊非法薦股及相關(guān)非法證券活動的處罰公告
2024-10-12 11:17:08大藍推薦特定股票遭無限期封禁