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上交所組織券商開展12月自查工作 涵蓋多項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查

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2024-12-16 14:12:06  財(cái)聯(lián)社

上海證券交易所近期組織券商進(jìn)行12月的自查工作，涵蓋客戶交易行為、兩融業(yè)務(wù)、客戶適當(dāng)性管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、承銷保薦業(yè)務(wù)等多個(gè)方面。此次自查旨在督促券商查找并整改業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)。

在程序化交易自查中，要求券商加強(qiáng)對(duì)可能嚴(yán)重影響市場(chǎng)價(jià)格和流動(dòng)性的程序化交易指令的監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別、管理和報(bào)告客戶涉嫌異常交易的行為。對(duì)于兩融業(yè)務(wù)，重點(diǎn)檢查融券持續(xù)管理工作是否到位，針對(duì)融券后大宗買入、定增等情形是否開展持續(xù)核查，核查覆蓋面是否全面，以及是否對(duì)融券“T+0”交易行為進(jìn)行了有效監(jiān)控和前端控制。

投行業(yè)務(wù)方面，主承銷商需確保勤勉盡責(zé)，不得通過承銷費(fèi)用分成、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等方式誘導(dǎo)投資者或向投資者輸送不正當(dāng)利益。此外，投行類業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和合規(guī)情況也應(yīng)納入薪酬收入的考慮因素。

上交所將擇機(jī)安排抽查，對(duì)于自查工作不到位或不客觀的情況，將采取相應(yīng)的自律管理措施。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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