中證協(xié)近期就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》在業(yè)內(nèi)征求意見。該指引旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)行為,以保護(hù)投資者合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
規(guī)定要求券商通過(guò)加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè)、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查,以及內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴(yán)肅懲戒問(wèn)責(zé)、警示教育宣導(dǎo)等方式,確保對(duì)從業(yè)人員投資行為的管理做到“看得清”“管得住”。此舉旨在構(gòu)筑從業(yè)人員“不敢、不能、不想”的違規(guī)炒股長(zhǎng)效機(jī)制,引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識(shí),珍惜職業(yè)聲譽(yù),恪守職業(yè)道德,規(guī)范投資行為。
券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)展業(yè)頻發(fā),其中一名從業(yè)者不僅違規(guī)炒股,還利用職務(wù)便利獲取未公開信息進(jìn)行趨同交易
2024-12-07 17:08:56券商員工搞老鼠倉(cāng)被罰百萬(wàn)因債券業(yè)務(wù)違規(guī),西南證券、民生證券和中泰證券近日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施
2025-02-17 11:28:103家券商債券業(yè)務(wù)違規(guī)被點(diǎn)名