券商違規(guī)炒股將迎新規(guī) 加強(qiáng)行為監(jiān)測(cè)與核查
中證協(xié)近期就《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》在業(yè)內(nèi)征求意見。該指引旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)行為，以保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
規(guī)定要求券商通過(guò)加強(qiáng)交易行為監(jiān)測(cè)、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查，以及內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴(yán)肅懲戒問(wèn)責(zé)、警示教育宣導(dǎo)等方式，確保對(duì)從業(yè)人員投資行為的管理做到“看得清”“管得住”。此舉旨在構(gòu)筑從業(yè)人員“不敢、不能、不想”的違規(guī)炒股長(zhǎng)效機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識(shí)，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。
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