印度重罰美國公司484億盧比操縱市場被禁入

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2025-07-09 11:02:34 金融界

印度證券交易委員會于7月3日發(fā)布臨時命令，對美國做市商簡街資本實施市場禁入措施。該機構(gòu)指控簡街資本涉嫌操縱指數(shù)交易，違反了印度證券市場的相關(guān)法規(guī)。監(jiān)管部門決定沒收簡街資本484億盧比的涉嫌非法獲利，約合5.7億美元。這一金額反映了該公司在印度市場的巨額收益規(guī)模。簡街資本已對調(diào)查結(jié)果表示異議，并將繼續(xù)與監(jiān)管機構(gòu)溝通。

印度證券交易委員會在長達(dá)105頁的調(diào)查報告中詳細(xì)闡述了相關(guān)指控。報告顯示，簡街資本在2023年1月至2025年3月期間，通過衍生品及現(xiàn)貨市場交易累計獲利約3650億盧比。監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為，簡街資本在每周指數(shù)期權(quán)到期日采用特定交易策略。該策略涉及在成交量相對較低的期貨和現(xiàn)貨市場進(jìn)行大額交易，以影響市場價格走勢。通過這種方式，該公司能夠在流動性更高的指數(shù)期權(quán)市場建立更大規(guī)模的盈利倉位。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，簡街資本的交易行為集中在指數(shù)期權(quán)到期日附近。公司通過買賣大量標(biāo)的股票和期貨合約，人為影響指數(shù)結(jié)算價格，隨后逆轉(zhuǎn)這些交易以最大化期權(quán)利潤。印度證券交易委員會表示，這種做法造成了市場活動的虛假或誤導(dǎo)性外觀，違反了印度禁止欺詐和不公平貿(mào)易行為的相關(guān)法規(guī)。

臨時命令要求簡街資本在三個月內(nèi)或相關(guān)合約到期時平倉所有未平倉頭寸。在詳細(xì)調(diào)查完成前，該公司旗下實體被禁止以直接或間接方式進(jìn)行證券交易。印度已成為全球合約交易量最大的衍生品市場之一。疫情期間散戶投資熱潮吸引了眾多國際高頻交易公司進(jìn)入印度市場，簡街資本是其中最為活躍的外國交易機構(gòu)之一。

監(jiān)管文件顯示，簡街資本此前曾收到監(jiān)管部門的警告，要求其避免類似交易行為。然而，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司在收到警告后仍繼續(xù)使用相關(guān)策略進(jìn)行交易。這一禁令對全球高頻交易行業(yè)產(chǎn)生了震懾效應(yīng)。簡街資本的印度本地交易伙伴股價出現(xiàn)明顯下跌，市場預(yù)期其他高頻交易公司可能暫時減少交易活動。按照相關(guān)規(guī)定，簡街資本可在收到命令后21天內(nèi)對監(jiān)管機構(gòu)的初步觀察結(jié)論提出質(zhì)疑。目前這些措施均為臨時性質(zhì)，印度證券交易委員會的正式調(diào)查仍在進(jìn)行中。

(責(zé)任編輯：zhangxiaohua)

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