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“90后”基金女員工，用他人賬戶“炒股”4年一直未申報(bào)！罰單來(lái)了 罰款3萬(wàn)元

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2025-07-12 14:44:24  澎湃新聞

一名90后公募基金員工因控制使用他人賬戶炒股四年未申報(bào)，被罰款三萬(wàn)元。上海證監(jiān)局近期發(fā)布的《行政處罰決定書(shū)》顯示，夏某婕于201X年X月入職某基金管理股份有限公司，成為基金從業(yè)人員。從2020年3月至2024年4月期間，她控制并使用“陳某”證券賬戶進(jìn)行證券投資，但未事先向所任職公司申報(bào)。

上海證監(jiān)局通過(guò)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、勞動(dòng)合同等證據(jù)確認(rèn)了這一事實(shí)。根據(jù)《基金法》第十七條第一款的規(guī)定，夏某婕的行為構(gòu)成違法。依據(jù)《基金法》第一百二十條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)夏某婕處以三萬(wàn)元罰款。

類(lèi)似事件在基金行業(yè)并非首次發(fā)生。2022年9月，上海證監(jiān)局披露了一起案件，齊某在某公募基金管理公司工作期間，控制并使用親屬“田某”的證券賬戶進(jìn)行證券投資，但未事先申報(bào)。齊某因此被罰款十萬(wàn)元。2020年8月，河南證監(jiān)局也披露了一起案件，李博在某基金管理公司工作期間進(jìn)行了未申報(bào)的證券投資，最終被罰款五萬(wàn)元。

(責(zé)任編輯：zhangxiaohua)
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