在11起上市公司股票交易的操縱中，徐翔等人約定由上市公司董事長(zhǎng)或者實(shí)際控制人控制上市公司，擇機(jī)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”、“業(yè)績(jī)預(yù)增”等利好消息，引入“影視文化”、“互聯(lián)網(wǎng)金融”等熱點(diǎn)題材，再利用信息優(yōu)勢(shì)，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行上述公司股票的連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，拉升股價(jià)。上市公司股東則將大宗交易減持股票超過(guò)約定底價(jià)的部分，按照約定的比例和徐翔等人五五或者四六分成。

徐翔等人收到分成款項(xiàng)后，銷毀雙方簽署的協(xié)議。

其中，在2起上市公司股票交易的操縱中，徐翔或以他人名義與上市公司實(shí)際控制人（以他人名義），使用澤熙產(chǎn)品及其控制的證券賬戶，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行上述公司股票的連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，拉升股價(jià)，將定增股票拋售獲利，或者實(shí)現(xiàn)股票增值。

按照基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息，徐翔參與定增的其中一只股票為東方金鈺，截至2015年8月18日，徐翔持有東方金鈺1.44億股。

根據(jù)媒體報(bào)道，涉及徐翔案的包括華麗家族、美邦服飾、樂(lè)通股份、*ST新梅、文峰股份等13家上市公司的董事長(zhǎng)或?qū)嶋H控制人。

徐翔母子被注銷基金從業(yè)資格加入黑名單

基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定，徐翔旗下的上海澤熙存在人員登記信息不符、基金備案信息不符、未按規(guī)定持續(xù)報(bào)送信息；并利用基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的便利地位，從事證券市場(chǎng)操縱，為本人和與其合謀的上市公司股東牟取利益。

例如，上海澤熙的合規(guī)負(fù)責(zé)人魯勇志，其實(shí)是研究部門(mén)的研究員，并于2014年12月29日離職，并未履行風(fēng)控職責(zé)。

此外，在澤熙旗下的產(chǎn)品中，除了澤熙2-5期是對(duì)外公開(kāi)募集外，其余均為自有資金。

協(xié)會(huì)還披露，2012年，徐翔和一上市公司的董事長(zhǎng)吳某見(jiàn)面，建議吳某辭去董事長(zhǎng)職務(wù)以多減持股票。吳某辭職后，2013年6月，徐翔動(dòng)用澤熙產(chǎn)品買(mǎi)入該公司300多萬(wàn)股票，以展示實(shí)力并表達(dá)與吳某的合作誠(chéng)意，雙方商談后約定操縱該公司股票。

基金業(yè)協(xié)會(huì)決定，取消澤熙投資的會(huì)員資格，予以公開(kāi)譴責(zé)、加入黑名單；撤銷澤熙資管的管理人登記，予以公開(kāi)譴責(zé)、加入黑名單；取消徐翔、鄭素貞通過(guò)認(rèn)定方式取得的基金從業(yè)資格，并對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)和加入黑名單。

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