同時，劉卒代表巡視組向證監(jiān)會黨委提出了五點意見建議，其中包括加強對重要權(quán)力部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感崗位特別是下級單位及其負責人的監(jiān)督制約，完善并落實廉政風險防控體系，細化并完善防止利益沖突的制度體系。

公開資料顯示，馮小樹畢業(yè)于浙江大學管理學院，獲得工商管理碩士學位。他曾任深交所中小板部副總監(jiān)，深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān)、證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部審核一處副處長，深交所股票發(fā)審委兼職委員等職務(wù)。

業(yè)內(nèi)人士透露，馮小樹在業(yè)務(wù)領(lǐng)域“口碑還不錯”?！敦斀?jīng)》記者梳理發(fā)現(xiàn)，他在不晚于1992年即進入深圳證券登記有限公司工作，并就投資中國股票市場的風險、進入國際證券市場的時機及挑戰(zhàn)等話題在媒體上發(fā)表看法。

作為股票發(fā)行審核委員會成員，馮小樹深知自身職責的重要。他曾在文章中提到，股票發(fā)行審核制度作為證券市場基礎(chǔ)性制度之一，對一個國家證券市場的發(fā)展及運行發(fā)揮著重要的作用，它決定著直接融資的效率以及上市公司的質(zhì)量。

在業(yè)務(wù)方面，馮小樹對核準制下股票發(fā)審關(guān)注要點、股票發(fā)行申請被否公司情況、多層次資本市場體系與創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)等均有自己的觀察見諸《深交所》雜志，其中關(guān)于發(fā)審會上公司被否的九大原因在網(wǎng)絡(luò)上傳播頗廣。

在《財經(jīng)》記者獲得的一份培訓文件中，馮小樹建議擬上市公司關(guān)注發(fā)審要點，提高發(fā)行效率。他提到，根據(jù)證監(jiān)會的工作制度，企業(yè)申報材料后有三次溝通的機會?？偟脑瓌t是陳述問題時先易后難、簡明扼要、有的放矢，要避免夸夸奇談、答非所問，同時對人彬彬有禮、不卑不亢?？芍^事無巨細。

這樣一位監(jiān)管一線的前證監(jiān)會官員監(jiān)守自盜，令人唏噓。證監(jiān)會發(fā)布會透露，經(jīng)過縝密細致的調(diào)查、審理工作，通過對復雜商業(yè)架構(gòu)的層層剖析，對繁復資金往來情況的抽絲剝繭，相關(guān)線索得以查實。目前案件的細節(jié)還有待進一步披露。

《證券法》第199條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

證監(jiān)會表示，對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴厲懲處，持續(xù)加大問責力度，正人先正己，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，堅定維護金融秩序，促進金融業(yè)安全運行。