證監(jiān)會誠信監(jiān)管從單一走向協(xié)同

簽署聯(lián)合懲戒備忘錄 50份誠信數據庫信息涵蓋多領域

本報記者 周芬棉

時至今日，證監(jiān)會的誠信監(jiān)管制度建設，已從單一行業(yè)部門走向與眾多部門的協(xié)同共進。截至2018年年底，證監(jiān)會累計參與簽署誠信聯(lián)合獎懲備忘錄已達50份，資本市場誠信數據庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務、海關、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會經濟主要領域。

推送信息萬余條

證監(jiān)會有關負責人說，證監(jiān)會加速構建跨部門、跨領域、跨地區(qū)的誠信約束與協(xié)同監(jiān)管大格局。以社會信用體系建設為重要依托，以失信聯(lián)合懲戒與守信聯(lián)合激勵為核心內容，以重點領域精準獎懲為重要手段，目前資本市場誠信監(jiān)管協(xié)同機制已基本建成，在提升監(jiān)管有效性和市場誠信水平方面發(fā)揮了越來越重要的作用。

據介紹，證監(jiān)會自2015年牽頭簽署《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》以來，已向全國信用信息共享平臺推送違法失信信息共計10530條，包含行政處罰信息4091條、市場禁入信息469條、紀律處分信息5970條，供發(fā)改委、人民銀行、財政部、海關總署、市場監(jiān)管總局等近二十個部門，在行政許可、日常監(jiān)管等工作中參考使用。

在地方層面，2018年，多個省市發(fā)改委、國稅、海關、人社、銀行等部門，針對13家被證監(jiān)會采取行政處罰措施的上市公司，在政府采購、補貼性資金支持、銀行授信、海關認證、評優(yōu)評先等多個領域，依法采取54項限制性措施，讓違法者付出了沉重代價。

多領域聯(lián)合懲戒

2018年，證監(jiān)會在協(xié)同聯(lián)合懲戒方面動作頻頻。

據了解，2018年，證監(jiān)會新參與簽署了21個領域失信行為的部際聯(lián)合懲戒備忘錄及針對交通運輸工程建設領域守信行為的聯(lián)合激勵備忘錄。這21個領域包括：政府采購、科研、公共資源交易、出入境檢驗檢疫、知識產權、社會保險、文化、醫(yī)療、旅游等等。同時，證監(jiān)會還與市場監(jiān)管總局、民航局分別簽署專項合作協(xié)議，對嚴重違法失信企業(yè)專門加強信息交流和聯(lián)合懲戒。

至2018年底，證監(jiān)會的資本市場誠信數據庫已采集部際共享信息千萬余條，涵蓋司法、稅務、海關、安監(jiān)、市場監(jiān)管等社會經濟主要領域。

95人被限乘限飛

自2018年6月起，根據《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車 推動社會信用體系建設的意見》《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器 推動社會信用體系建設的意見》以及《關于在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》的相關規(guī)定，證監(jiān)會向鐵路總公司、民航局報送證券期貨市場特定嚴重失信人95人，分7批在“信用中國”網站進行公示。

“限乘限飛”實施半年來，有37名證券期貨行政違法當事人繳納罰沒款近1.5億元、依法承擔違法后果后，從“限乘限飛”名單移除。另有7名當事人在公示期提出異議，經核實有效后，第一時間移除公示，未予啟動限制措施。逾期未履行公開承諾的上市公司相關責任主體被公示懲戒，引導上市公司及其控股股東、實際控制人、法定代表人、主要負責人、重組交易方等主體嚴肅承諾、誠信守諾。

與此同時，對于企業(yè)的失信行為同樣也有懲戒措施。2018年證監(jiān)會在行政許可審核中，對存在不良記錄要求核實說明的有123起，責令更換不良記錄人選的有11起，作出不予許可決定的有2起，許可申請人因此主動撤回申請的有5起。對多家存在失信記錄的企業(yè)作出差異化的現場檢查安排，對多名存在違法失信記錄的違法當事人加重處罰甚至頂格處罰。

這位負責人強調，2018年，證監(jiān)會繼續(xù)深化依法全面從嚴監(jiān)管，積極探索失信聯(lián)合懲戒新型機制與渠道，有效促進了監(jiān)管公信力、執(zhí)法威懾力與市場誠信度的提升。