1月19日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布2017年首份紀(jì)律處分決定書，當(dāng)事人則是廈門國(guó)貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)貿(mào)資管）。中基協(xié)決定，自2017年1月23日起暫停受理國(guó)貿(mào)資管資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，暫停期限為6個(gè)月。

公告稱，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)移送的線索和有關(guān)要求，中基協(xié)對(duì)國(guó)貿(mào)期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)貿(mào)期貨）管理的“輝煌騰達(dá)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱輝煌騰達(dá)1號(hào)）進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)查，輝煌騰達(dá)1號(hào)設(shè)立于2015年7月16日，募集規(guī)模500萬(wàn)元。A級(jí)份額委托人為XXX，認(rèn)購(gòu)金額375萬(wàn)元；Ｂ級(jí)份額委托人為蘇福地，認(rèn)購(gòu)金額125萬(wàn)元。資產(chǎn)管理合同約定，Ａ級(jí)份額按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益，剩余收益歸B級(jí)份額。蘇福地是廈門市妥妥在線網(wǎng)絡(luò)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱妥妥在線）的主要股東和實(shí)際控制人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)廈門監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn)，妥妥在線未經(jīng)許可為買賣股票和期貨提供融資（以下稱場(chǎng)外配資），違法開展證券業(yè)務(wù)。同時(shí)，國(guó)貿(mào)期貨允許蘇福地通過(guò)國(guó)貿(mào)期貨使用的上海覽逸金牛資產(chǎn)管理系統(tǒng)直接下達(dá)輝煌騰達(dá)1號(hào)的投資指令，并且知道蘇福地在金牛系統(tǒng)輝煌騰達(dá)1號(hào)賬戶下設(shè)立了多個(gè)子賬戶。2016年7月5日，廈門證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況對(duì)國(guó)貿(mào)期貨采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。根據(jù)廈門證監(jiān)局的要求，國(guó)貿(mào)期貨對(duì)上述行為進(jìn)行了整改。在金牛系統(tǒng)的整改升級(jí)過(guò)程中，國(guó)貿(mào)期貨刪除了全部子賬戶和相關(guān)交易記錄，導(dǎo)致中基協(xié)未能核實(shí)蘇福地是否將相關(guān)子賬戶出借給妥妥在線的場(chǎng)外配資客戶使用。

中基協(xié)認(rèn)為，中基協(xié)調(diào)取了相關(guān)資料，證據(jù)充分，足以認(rèn)定上述事實(shí)。雖然國(guó)貿(mào)資管提請(qǐng)減輕紀(jì)律處分至?xí)和浒?個(gè)月并提出申辯意見，但中基協(xié)自律監(jiān)察委員會(huì)經(jīng)審理復(fù)核后認(rèn)為，國(guó)貿(mào)資管的申辯意見在前期審理時(shí)已經(jīng)充分考慮，不能構(gòu)成減輕紀(jì)律處分的理由。

中基協(xié)給出的復(fù)核意見有三點(diǎn)：

一、XXX作為輝煌騰達(dá)１號(hào)的Ａ級(jí)份額委托人，按照8%的年化預(yù)期收益率獲取優(yōu)先收益，為Ｂ級(jí)份額委托人涉嫌開展的違法證券業(yè)務(wù)事實(shí)上提供了資金支持，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)責(zé)任。而且，XXX作為上市公司和知名企業(yè)，在投資決策時(shí)有責(zé)任和義務(wù)謹(jǐn)慎識(shí)別，防范投資行為涉及違法活動(dòng)?？紤]到上市公司不是中基協(xié)的自律管理范圍，中基協(xié)的紀(jì)律處分決定僅對(duì)事實(shí)予以陳述，并抄送相關(guān)部門予以處理。在本紀(jì)律處分決定公開時(shí)，上市公司的企業(yè)名稱可以遮蔽處理。

二、國(guó)貿(mào)期貨允許并且知道蘇福地在金牛系統(tǒng)輝煌騰達(dá)1號(hào)賬戶下設(shè)子賬戶。在明知相關(guān)子賬戶可以為違法證券活動(dòng)提供便利的情況下，國(guó)貿(mào)期貨有責(zé)任對(duì)子賬戶數(shù)據(jù)予以專門保留并向監(jiān)管部門報(bào)告。無(wú)論是否故意，國(guó)貿(mào)期貨應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)子賬戶數(shù)據(jù)的刪除負(fù)責(zé)。

三、中基協(xié)對(duì)國(guó)貿(mào)資管予以紀(jì)律處分是基于國(guó)貿(mào)期貨為違法證券活動(dòng)提供便利。國(guó)貿(mào)期貨如果存在合謀或者主觀故意，則其作為違法主體，除應(yīng)當(dāng)接受紀(jì)律處分外，還應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。

中基協(xié)最后表示，在暫停備案期內(nèi)，國(guó)貿(mào)資管應(yīng)當(dāng)深刻反思，繼續(xù)整改，完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的制度和流程，避免為違法證券活動(dòng)提供便利；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，建立異常交易的報(bào)告制度；加強(qiáng)系統(tǒng)管理，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶數(shù)據(jù)依法長(zhǎng)期妥善保管。暫停期滿，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向中基協(xié)和廈門證監(jiān)局提交專項(xiàng)整改報(bào)告和恢復(fù)受理資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的申請(qǐng)，經(jīng)審查認(rèn)可后，恢復(fù)受理當(dāng)事人資產(chǎn)管理計(jì)劃備案。