美國是世界公認的在內(nèi)幕交易監(jiān)管上最有效率的國家之一，盡管如此，仍然有人為了利益不惜以身試法。近日，美國證券交易委員會（以下簡稱SEC）官網(wǎng)就披露了一起涉及中國籍男子的內(nèi)幕交易案。

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者查詢到的相關(guān)起訴書復(fù)印件顯示，涉案男子名YinShaohua（英文名Michael），此前間接通過五個中國籍人士名下的美股經(jīng)紀賬戶，累計持有超過5600萬股夢工廠（DreamWorks）股票，這五個中國人中包括了YinShaohua年近80歲的父母。當康卡斯特公司收購夢工廠的消息公布后，后者股價在兩個交易日內(nèi)暴漲47.3%。

SEC稱這五個賬戶合計從夢工廠交易中獲利約2900萬美元。起訴書同時指出，不僅夢工廠，上述賬戶對58同城、攜程旅行網(wǎng)及巨人網(wǎng)絡(luò)3家中概股的投資也疑點重重。

內(nèi)幕交易細節(jié)首度曝光

根據(jù)起訴書，這名Yin姓男子在2016年4月4日~25日，通過名義上由住址位于中國北京的五個美股交易賬戶，持有大量的夢工廠股份，經(jīng)查，前述5個賬戶全部由Yin本人控制，五個賬戶持有人中包括了Yin的父母。

在4月的上述三周里，這五個賬戶分別買入約215萬股夢工廠股份，五個賬戶累計持有夢工廠交易總量的16.9%，持有該股的加權(quán)平均成本為26.25美元/股。要知道在4月4日之前，這些賬戶從未交易過夢工廠。這五個賬戶的持有人分別是兩名年邁的退休人士，一名電氣公司雇員，一名教師及一名自然資源經(jīng)理。

直到4月26日收市，市場開始流出夢工廠將成為康卡斯特公司潛在收購標的的傳聞，該消息在當時被首次公開報道。兩天后，即4月28日，康卡斯特和夢工廠聯(lián)合宣布：康卡斯特將以41美元/股的價格收購夢工廠。

市場對此反應(yīng)迅速且劇烈——從4月26日到4月28日，夢工廠股價累計上漲了47.3%，從27.12美元/股躥升至39.95美元/股，累計算下來，這五個賬戶從夢工廠交易中獲利超過2900萬美元。

起訴書稱，上述交易的介入時間之精確、規(guī)模之大，不太可能只是巧合。

根據(jù)訴狀，涉及夢工廠的內(nèi)幕交易既非Yin及其五個名義賬戶的首次可疑交易，也不是最后一次。

這些賬戶還從三家中概股的交易中獲利。58同城、攜程旅行網(wǎng)和巨人網(wǎng)絡(luò)，上述賬戶都是在引發(fā)市場波動的消息宣布前，突擊進入的。去年11月，這些賬戶再次出現(xiàn)在美股公司Lattice半導(dǎo)體公司的可疑交易中，并從中獲利。這筆額外交易帶來的回報形成了另一個約2000萬美元的高度可疑的交易利潤。

從開戶以來，截至2017年1月，這五個賬戶曾交易過逾200只不同股票，但是對夢工廠、58同城、攜程、巨人網(wǎng)絡(luò)和Lattice的交易貢獻了全部利潤的97%，盡管這些交易只占投資總額的3.2%。

被凍結(jié)的賬戶

今年2月3日，在Yin姓男子準備登上前往中國的航班前，美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）在圣何塞國際機場對他執(zhí)行了搜索令。緊接著，2月5日~7日，前述五個經(jīng)紀賬戶出現(xiàn)了一連串的動作，包括一系列提款請求、股票出售及與經(jīng)紀公司的緊急通信的橋段迅速上演。在過去的十多天中，Yin姓男子及其相關(guān)被告從五個賬戶中提取了超過2200萬美元。

相關(guān)報道:

• 保監(jiān)會"透風"：有保險機構(gòu)涉嫌內(nèi)幕交易和老鼠倉