《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，3月份，中國證監(jiān)會(huì)稽查部門在分析相關(guān)違法線索及案件辦理情況的基礎(chǔ)上，篩選確定了包括山東墨龍、*ST昆機(jī)等9起信息披露違法違規(guī)案件作為2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件進(jìn)行了專門部署。目前，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開。

4月份，針對(duì)炒作次新股和快進(jìn)快出手法等惡性操縱市場(chǎng)行為，中國證監(jiān)會(huì)部署了2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件，并且第二批案件非常具有時(shí)效性。

據(jù)中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹，今年以來，一些新上市股票連續(xù)上漲且短期漲幅較大，價(jià)量呈現(xiàn)明顯異常，聚積了較大風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替炒作、合力拉抬，已經(jīng)涉嫌操縱市場(chǎng)。這16起案件的主要特點(diǎn)為，一是惡意利用“次新股”概念和股票盤面小、市盈率低的特點(diǎn)，通過多個(gè)賬戶集中快速拉抬股價(jià)，引誘市場(chǎng)跟風(fēng)，引發(fā)個(gè)股價(jià)格暴漲暴跌。二是成批使用地域特征明顯的賬戶，利用短期資金優(yōu)勢(shì)，通過盤中拉抬、封漲停、對(duì)倒等多種欺詐手法，在短時(shí)間內(nèi)輪番炒作多只股票，“團(tuán)伙化”特征明顯。三是有的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、高管人員等利益關(guān)聯(lián)方非法操縱信息披露內(nèi)容和節(jié)奏，與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)內(nèi)外結(jié)合、明暗結(jié)合、虛實(shí)結(jié)合、真假結(jié)合，聯(lián)手操縱公司股價(jià)，意圖通過高位套現(xiàn)進(jìn)行非法牟利。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，目前相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開，部分重點(diǎn)案件已經(jīng)取得重要突破，有關(guān)案件進(jìn)展，中國證監(jiān)會(huì)將陸續(xù)公布情況。

推進(jìn)執(zhí)法體制改革創(chuàng)新

另外，繼2016年第四季度開展了首次IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作之后，中國證監(jiān)會(huì)決定2017年繼續(xù)開展IPO企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，督促發(fā)行人提高信息披露質(zhì)量，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，防止帶病申報(bào)，嚴(yán)把資本市場(chǎng)入門關(guān)，對(duì)IPO中的違法違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)一起查處一起，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康有序發(fā)展。同時(shí)中國證監(jiān)會(huì)還組織開展了律師事務(wù)所從事IPO證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。

近期，中國證監(jiān)會(huì)在行政執(zhí)法體制改革創(chuàng)新方面又邁出重要一步，今年3月底，中國證監(jiān)會(huì)決定在上海、深圳證券交易所設(shè)立巡回審理辦公室，派駐執(zhí)法人員對(duì)兩交易所上市公司相關(guān)違法違規(guī)案件開展行政處罰審理工作。這將進(jìn)一步提升監(jiān)管執(zhí)法效能。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，當(dāng)前，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法行為堅(jiān)持“零容忍”“全覆蓋”的執(zhí)法態(tài)度，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序和危害中小投資者利益的行為保持執(zhí)法高壓態(tài)勢(shì)，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，讓違法者受到應(yīng)有的懲罰、付出應(yīng)有的代價(jià)，為資本市場(chǎng)撐起一片藍(lán)天。

2017年，中國證監(jiān)會(huì)正按照專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)與常規(guī)案件辦理協(xié)調(diào)推進(jìn)、大要案件與普通案件統(tǒng)籌兼顧的工作原則，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動(dòng)，全面提升證監(jiān)稽查執(zhí)法效能，切實(shí)防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效遏制關(guān)鍵領(lǐng)域違法苗頭，更好地為市場(chǎng)改革發(fā)展保駕護(hù)航。中國證監(jiān)會(huì)將秉持依法、全面、從嚴(yán)的監(jiān)管原則，對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

(左永剛)