■本報記者 朱寶琛

《證券日報》獲悉，因為被檢查的項目中存在六方面的問題，浙江證監(jiān)局決定對浙江天冊律師事務(wù)所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，浙江證監(jiān)局要求該所在今后執(zhí)業(yè)過程中嚴格遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，進一步提升證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

根據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，浙江證監(jiān)局對浙江天冊律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市證券法律業(yè)務(wù)進行了檢查。經(jīng)查，天冊律師事務(wù)所被檢查的項目中存在六方面問題。

具體看，一是個別項目未將你所與當(dāng)事人簽訂的委托協(xié)議歸入工作底稿；二是部分律師訪談紀要（訪談記錄）、調(diào)查表、承諾函等存在缺少談話律師簽字確認或者當(dāng)事人簽字確認的情況，部分訪談記錄缺頁，個別查詢記錄的查詢內(nèi)容與工作底稿資料無法對應(yīng)；三是個別采用視頻方式的訪談記錄，既未經(jīng)訪談對象確認，又未將相關(guān)音像資料歸入工作底稿；四是個別項目中對發(fā)行人及其股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員等進行的網(wǎng)絡(luò)核查，未按規(guī)定制作記錄查詢內(nèi)容、時間、地點、載體等有關(guān)事項的查詢筆錄；五是個別項目的證券期貨誠信信息通過查詢證監(jiān)會網(wǎng)站“信息公開”欄獲得，查詢方式不適當(dāng)；六是個別項目存在查驗計劃內(nèi)容缺失、無經(jīng)辦律師簽字，內(nèi)核記錄內(nèi)容缺失、缺少內(nèi)核委員律師簽字等情況。