證監(jiān)會(huì)通報(bào)私募專項(xiàng)檢查結(jié)果

九鼎系3家機(jī)構(gòu)被采取監(jiān)管措施

■本報(bào)記者 左永剛

9月8日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了2017年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況，對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求等違規(guī)問題；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確等不規(guī)范問題。其中九鼎系三家私募機(jī)構(gòu)被采取行政監(jiān)管措施，分別是昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司

《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，排查金融風(fēng)險(xiǎn)隱患，打擊違法違規(guī)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展，2017年上半年，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查，包括私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。

此次檢查對(duì)象以“問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“雙隨機(jī)抽取”方式選取，檢查方法上，在屬地監(jiān)管原則基礎(chǔ)上試點(diǎn)聯(lián)合檢查和跨轄區(qū)檢查，強(qiáng)化資源協(xié)調(diào)和跨轄區(qū)協(xié)作。檢查內(nèi)容突出差異化檢查安排，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實(shí)完整性、資金募集和投資行為合規(guī)性、基金財(cái)產(chǎn)安全性、信息披露合規(guī)性等方面外，重點(diǎn)檢查私募證券基金落實(shí)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》情況、跨區(qū)域私募股權(quán)基金的關(guān)聯(lián)交易和利益沖突等情況。

據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬介紹，從檢查結(jié)果看，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識(shí)和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。檢查發(fā)現(xiàn)，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制、未按合同約定進(jìn)行信息披露、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題。