■本報(bào)記者 侯捷寧

9月8日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，其近日對(duì)2015年3月15日發(fā)布的《證券公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》進(jìn)行了修訂，形成了《證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱《指引》），并正式公開(kāi)征求意見(jiàn)?！吨敢愤M(jìn)一步細(xì)化了風(fēng)控指標(biāo)要求，加強(qiáng)了對(duì)融出資金的監(jiān)控和對(duì)券商展業(yè)的底線管理，此外，還建立了黑名單制度。

據(jù)了解，《指引》修訂的主要內(nèi)容包括六大方面。

一是強(qiáng)化證券公司盡職調(diào)查要求。細(xì)化盡職調(diào)查流程、人員、報(bào)告等內(nèi)容，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事前控制。

二是加強(qiáng)對(duì)融出資金監(jiān)控。要求融入方使用專用賬戶存放融入資金，證券公司發(fā)現(xiàn)資金用途違反協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)督促融入方采取改正措施。

三是細(xì)化風(fēng)控指標(biāo)要求。按照分類監(jiān)管原則對(duì)證券公司自有資金參與股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)融資規(guī)模進(jìn)行控制，即分類評(píng)價(jià)結(jié)果為A類的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的150%;分類評(píng)價(jià)結(jié)果為B類的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的100%;分類評(píng)價(jià)結(jié)果為C類及以下的證券公司,自有資金融資余額不得超過(guò)公司凈資本的50%。同時(shí)要求證券公司對(duì)壞賬減值進(jìn)行計(jì)提。

四是建立黑名單制度?！吨敢芬?guī)定證券公司對(duì)出現(xiàn)融入方存在未按照合同約定購(gòu)回，且經(jīng)催繳仍未能購(gòu)回、融入方存在未按照合同約定使用融入資金且未按照合同約定期限改正等重大違約情形時(shí)記入黑名單，并通過(guò)協(xié)會(huì)向行業(yè)披露；對(duì)記入黑名單的融入方，證券公司在披露的日期起3年內(nèi)，不得向其提供融資。

五是加強(qiáng)對(duì)證券公司展業(yè)的底線管理?！吨敢访鞔_規(guī)定了證券公司不得有虛假宣傳、為客戶不正當(dāng)交易行為提供便利、占用其他客戶交易結(jié)算資金等九項(xiàng)禁止性行為。

六是強(qiáng)化對(duì)資產(chǎn)管理客戶的權(quán)益保護(hù)。要求證券公司充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格防范利益沖突，強(qiáng)化管理人責(zé)任。

此外，《指引》只適用于新增合約，此前已存續(xù)的合約可以按照原有規(guī)定執(zhí)行和辦理延期，不需要提前了結(jié)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次規(guī)則修訂是為了貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神和全國(guó)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)年中監(jiān)管工作座談會(huì)要求，提高證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防控交易風(fēng)險(xiǎn)。在征求意見(jiàn)結(jié)束后，協(xié)會(huì)將在各方反饋意見(jiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)《指引》進(jìn)行修訂完善，擇機(jī)發(fā)布實(shí)施。