記者梳理中信建投招股說明書發(fā)現(xiàn)，2016年，周氏夫婦與其兩次對簿公堂，最終因為管轄權(quán)爭議而未有結(jié)果。記者從當事人處了解到，周氏夫婦此前還與中信建投在中小投資者服務中心進行過調(diào)解，但對于對方給出的補償金額，周先生認為“與損失相比差距過大”，調(diào)解就此告吹。

不論結(jié)果如何，這宗糾紛或許都將迎來一個實質(zhì)性結(jié)果。袁軍律師告訴記者，進入仲裁程序，本身也是此前訴訟時法院的裁定。

旗下基金公司曾受處分

這宗仲裁不是中信建投方面今年唯一的麻煩事。包括《每日經(jīng)濟新聞》在內(nèi)的媒體報道，今年4月份，中國平安（601318，SH）、興業(yè)銀行（601166，SH）盤中出現(xiàn)的“閃崩”,原因在于中信建投基金管理有限公司（以下簡稱中信建投基金）旗下多個專戶產(chǎn)品集中賣出“砸盤”。

中信建投公告顯示，中信建投基金作為其附屬公司，因為上述事件遭到上交所的紀律處分，相關(guān)證券賬戶被限制交易一個月。

這一處分過后發(fā)生的一段小插曲，“陰差陽錯”地與周氏夫婦的事情搭上了邊。

今年7月14日，中信建投基金發(fā)布了一份高級管理人員的變更公告，這家一度違規(guī)的基金公司新上任的基金管理人督察長為原北京證監(jiān)局主任科員張樂久。

巧合的是，周氏夫婦此前曾試圖向北京證監(jiān)局舉報中信建投，當時與其對接的機構(gòu)監(jiān)管一處工作人員也名為“張樂久”。對此，北京證監(jiān)局一位工作人員告訴記者，機構(gòu)監(jiān)管一處確實曾有名為張樂久的工作人員，且機構(gòu)監(jiān)管一處確實負責總部位于北京的券商監(jiān)管事務。

周氏夫婦認為，糾紛之所以長時間拖延，并最終要花費高昂費用進入仲裁，與北京證監(jiān)局當時只處罰了王某個人不無關(guān)系，這令周氏夫婦感到不解。按照他們和其律師的理解，被處罰的職員的行為被定義為個人行為，而不是職務行為是難以理解的。

僅員工個人被處罰，中信建投相當于暫時避開了兩融糾紛給其A股上市埋下的雷。按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，擬上市公司最近36個月內(nèi)受到行政處罰，情節(jié)嚴重的，將面臨喪失IPO資格。

因?qū)T工個人的處罰結(jié)果沒有涉及中信建投方面的責任，在袁軍看來，中信建投在仲裁中可能用這一結(jié)果作為仲裁理由。對此，記者多次聯(lián)系中信建投方面，但未能獲得回應。