新富資本多項(xiàng)違規(guī)被證監(jiān)局處罰

和訊股票消息 近日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布一則行政處罰信息，深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司因“未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向合格投資者之外的個(gè)人募集資金；向不特定對(duì)象推介私募基金；未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；未嚴(yán)格落實(shí)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)”等違法違規(guī)事實(shí)，被給予警告并處3萬(wàn)元罰款。

公司時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)兼CEO李先林、副總裁顏昌仕和副總裁任蕾樺三人為直接負(fù)責(zé)的主管人員，證監(jiān)局決定對(duì)李先林給予警告，并處以三萬(wàn)元罰款；對(duì)顏昌仕給予警告，并處以一萬(wàn)元罰款；對(duì)任蕾樺給予警告，并處以一萬(wàn)元罰款。

決定書顯示，新富資本存在以下違規(guī)事實(shí)：一、未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)

新富資本作為普通合伙人（以下簡(jiǎn)稱GP）發(fā)起成立的深圳市新富共創(chuàng)三號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡(jiǎn)稱共創(chuàng)三號(hào)）、深圳市新富創(chuàng)贏三號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡(jiǎn)稱創(chuàng)贏三號(hào)）、深圳市新富共創(chuàng)五號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡(jiǎn)稱共創(chuàng)五號(hào)）、深圳市新富創(chuàng)贏六號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡(jiǎn)稱創(chuàng)贏六號(hào)）、深圳市新富創(chuàng)贏七號(hào)投資企業(yè)（有限合伙）基金（簡(jiǎn)稱創(chuàng)贏七號(hào)），新富資本發(fā)行成立契約型基金“新富-國(guó)信-深圳鴻海集團(tuán)上海物流園建設(shè)基金”（簡(jiǎn)稱鴻海建設(shè)）和“新富.深圳園林集團(tuán)債權(quán)基金”（簡(jiǎn)稱園林債權(quán)），未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。

二、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金

新富資本向6名非合格投資者募集共創(chuàng)三號(hào)、共創(chuàng)五號(hào)、創(chuàng)贏六號(hào)、創(chuàng)贏七號(hào)基金。

三、向不特定對(duì)象推介私募基金

新富資本對(duì)員工電腦安裝“即時(shí)通訊”軟件，員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司發(fā)行的基金產(chǎn)品。

四、未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

新富資本在銷售共創(chuàng)三號(hào)、創(chuàng)贏三號(hào)、共創(chuàng)五號(hào)、創(chuàng)贏六號(hào)、創(chuàng)贏七號(hào)、鴻海建設(shè)、園林債權(quán)7只產(chǎn)品過程中，未對(duì)所有投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

五、未嚴(yán)格落實(shí)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

新富資本在銷售共創(chuàng)三號(hào)、創(chuàng)贏三號(hào)、共創(chuàng)五號(hào)、創(chuàng)贏六號(hào)、創(chuàng)贏七號(hào)、鴻海建設(shè)、園林債權(quán)7只產(chǎn)品過程中，未對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。