截至2017年上半年，證監(jiān)會啟動初步調(diào)查和立案調(diào)查302起，新增重大案件70起，同比增長一倍以上；新增涉外案件97起，同比增長27%?；椴块T調(diào)查終結立案案件118起，其中移送行政處罰審理程序103起，移送公安機關19起。

在信披違規(guī)方面，證監(jiān)會嚴查財務造假，發(fā)現(xiàn)多家長期違規(guī)信息披露公司。2017年上半年新增信披違法案件40起，一些上市公司為掩蓋違法動機持續(xù)多年造假，例如為謀取行政許可或避免業(yè)績承諾無法兌現(xiàn)持續(xù)多年虛增利潤；一些新三板掛牌公司為進入創(chuàng)新層隱瞞巨額欠款和重大事項。部分財務造假上市公司打“擦邊球”的僥幸心理嚴重。新增財務造假立案案件中，除5起案件采取虛構業(yè)務等傳統(tǒng)造假手法外，以跨期調(diào)節(jié)成本、費用等方式進行財務造假的案件明顯增加。值得注意的是，財務造假有向境外蔓延趨勢。個別上市公司通過設置境外子公司，或依靠海外客戶通過體外資金循環(huán)的方式跨境實施財務造假。