證監(jiān)會發(fā)行部近日發(fā)布發(fā)行監(jiān)管問答，進(jìn)一步強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對保薦項目簽字責(zé)任的監(jiān)管要求。證監(jiān)會指出，保薦機(jī)構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市和再融資時，應(yīng)以保薦項目風(fēng)控為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度。保薦機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在保薦項目首次申報文件，包括招股說明書、發(fā)行保薦書、保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報告等文件中簽字確認(rèn)，并在招股說明書中出具聲明。

證監(jiān)會指出，為落實(shí)“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的工作要求，督促保薦機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化保薦機(jī)構(gòu)管理層對保薦項目質(zhì)量控制的簽字督導(dǎo)責(zé)任。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

證監(jiān)會要求，保薦機(jī)構(gòu)從事首次公開發(fā)行股票并上市和上市公司再融資保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以保薦項目風(fēng)險控制為核心，建立健全保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，增強(qiáng)自我約束和風(fēng)險控制能力，切實(shí)提高保薦項目執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

同時，保薦機(jī)構(gòu)在執(zhí)行立項、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核、持續(xù)督導(dǎo)等保薦業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)相關(guān)制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步強(qiáng)化保薦項目的風(fēng)險控制，保薦項目的風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)納入保薦機(jī)構(gòu)公司整體層面的合規(guī)和風(fēng)險控制體系。風(fēng)險控制應(yīng)當(dāng)貫徹保薦業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)，反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告均應(yīng)履行公司整體層面相應(yīng)決策和風(fēng)險控制程序。

證監(jiān)會還指出，保薦機(jī)構(gòu)推薦首發(fā)和再融資項目，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部決策程序，保薦機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理或類似職責(zé)人員應(yīng)當(dāng)在保薦項目首次申報文件，包括招股說明書或募集說明書、發(fā)行保薦書、保薦工作報告或保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報告等文件中簽字確認(rèn)，并在招股說明書或募集說明書中出具聲明；保薦機(jī)構(gòu)董事長、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在反饋意見回復(fù)報告、舉報信核查報告和發(fā)審委意見回復(fù)報告等文件中出具聲明并簽字確認(rèn)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。