新華網(wǎng)北京9月26日電 記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，近日，中證協(xié)對在擔(dān)任公司債受托管理人履職過程中存在違反自律規(guī)則行為的16家證券公司采取了自律懲戒措施，其中對2家采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對14家采取了警示的自律管理措施。上述自律懲戒措施均記入?yún)f(xié)會誠信系統(tǒng)。本次自律懲戒措施是針對2016年證監(jiān)會債券部組織各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)公司債券發(fā)行人專項現(xiàn)場檢查結(jié)果所發(fā)現(xiàn)問題做出。

另外，中證協(xié)還對7名違反自律規(guī)則的從業(yè)人員采取了注銷執(zhí)業(yè)證書，兩年或三年不受理執(zhí)業(yè)證書申請的自律懲戒措施。上述自律懲戒措施均記入證監(jiān)會及協(xié)會誠信系統(tǒng)。上述從業(yè)人員違規(guī)行為包括：在任職期間假冒所在機構(gòu)名義對外開展債券代持交易；協(xié)助與其利益沖突的部門銷售債券；利用資產(chǎn)管理產(chǎn)品和信托產(chǎn)品進行異常交易；借用客戶證券賬戶，為客戶與他人之間的融資活動提供中介服務(wù)行為；違規(guī)操作客戶賬戶；未經(jīng)所在機構(gòu)授權(quán)，超出執(zhí)業(yè)范圍向客戶推薦介紹他人操作客戶賬戶、為客戶與他人委托理財提供便利等。