紀律處分是證券交易所履行一線監(jiān)管職責的重要抓手，對于維護市場公平、保障市場秩序、遏制違規(guī)行為具有重要意義。統計數據顯示，前8個月，深交所作出63份紀律處分決定書，共處分34家公司和251名責任人員，與去年同期相比明顯增多，顯示深交所對違規(guī)行為的懲戒力度仍在進一步提升。

深交所有關負責人表示，深交所將認真貫徹落實依法全面從嚴監(jiān)管理念，嚴肅處理市場各類違規(guī)行為，及時懲處新型違規(guī)行為，不斷提升監(jiān)管針對性和有效性，持續(xù)凈化市場生態(tài)。

重點關注四大類違規(guī)行為

從63份決定書看，深交所紀律處分處理的違規(guī)案件類型包括信息披露違規(guī)、規(guī)范運作違規(guī)、證券交易違規(guī)和其他違規(guī)四大類，呈現出四大特點和動向。

一是嚴肅懲處違規(guī)減持股票行為。前8個月，深交所共對10起違反證監(jiān)會減持規(guī)定的責任人予以公開譴責。還查處3起超比例減持、違反限售承諾的違規(guī)減持案件。

二是加強對并購重組違規(guī)行為打擊力度。前8個月，共處理重大資產重組相關違規(guī)6起，包括重組標的財務報告不實、重組對手方未履行業(yè)績、重組對手方違背承諾質押股份等。

三是強化對債券發(fā)行人違規(guī)行為的監(jiān)管威懾。2016年以前，深交所實施紀律處分的對象主要集中于上市公司及其相關當事人。隨著交易所債券市場快速發(fā)展，債券發(fā)行人違規(guī)行為亦時有發(fā)生，深交所著力發(fā)揮懲戒手段消除風險隱患。今年前8個月，對違規(guī)使用募集資金、未按期披露定期報告的4家債券發(fā)行人予以通報批評，切實維護債券持有人合法權益。

四是持續(xù)督促中介機構勤勉盡責。少數中介機構及其從業(yè)人員未能保持職業(yè)謹慎、履行勤勉盡責義務，喪失其應有的看門把關作用。深交所持續(xù)強化對中介機構及其從業(yè)人員的監(jiān)管力度，前8個月，共處分1家會計師事務所(公開譴責)、11位注冊會計師(公開譴責5位、通報批評6位)、5位重大資產重組獨立財務顧問主辦人(通報批評)。其中，對會計師的處分力度為2012年以來之最。從效果看，違規(guī)行為受到嚴肅處理，市場生態(tài)有了一定程度的凈化。

懲戒力度逐年提升

深交所有關負責人介紹，深交所于2008年設立紀律處分委員會，作為履行紀律處分職責的專門機構，統一紀律處分裁量標準，確保紀律處分工作的公正性和規(guī)范性。