■本報記者 朱寶琛

日前，中金所組織召開了期貨交易所違規(guī)違約處理法律問題研討會。來自監(jiān)管部門、司法機關、各商品交易所及律師事務所等機構(gòu)的近20名專家參加了研討會。

中金所黨委委員、副總經(jīng)理曹越指出，期貨交易所自律監(jiān)管作為行政監(jiān)管的有效補充，是市場平穩(wěn)運行和健康發(fā)展的基礎。作為市場的組織者和自律監(jiān)管者，中金所秉持依法從嚴全面監(jiān)管的理念，不斷強化一線監(jiān)管和自律監(jiān)管職能，持續(xù)加強會員合規(guī)管理，逐步建立“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式，嚴肅處理市場違法違規(guī)行為。

他表示，近年來，隨著金融期貨市場的不斷深化發(fā)展，市場的違規(guī)行為也出現(xiàn)了一些新情況、新問題。同時，由于各方認識尚未完全統(tǒng)一，境外成熟市場所普遍運用且行之有效的一些自律監(jiān)管措施，如懲罰性違約金等經(jīng)濟懲戒措施，在我國市場的實踐還較為有限。為此，有必要對相關問題進行深入研究，進一步優(yōu)化完善期貨交易所違規(guī)行為監(jiān)管的相關制度安排。

研討會上，與會專家結(jié)合各自領域?qū)I(yè)實踐，圍繞期貨交易所的法律定位、期貨交易所懲罰性違約金制度、期貨交易所違規(guī)違約處理相關法律問題進行了專題發(fā)言并展開深入研討。專家普遍認為，期貨交易所處于市場監(jiān)管一線，進一步完善市場違規(guī)違約處理機制，有利于充分發(fā)揮自律監(jiān)管的優(yōu)勢，有效懲戒市場違法違規(guī)行為，維護市場穩(wěn)定發(fā)展秩序。在具體實踐中，懲罰性違約金等經(jīng)濟懲戒措施，直接增加違規(guī)違約行為的經(jīng)濟成本，具有較強的懲戒和市場威懾作用，是期貨交易所對違規(guī)違約進行處理的一項重要措施，也是境外市場的普遍制度實踐。目前境內(nèi)期貨交易所業(yè)務規(guī)則都規(guī)定了相應的經(jīng)濟懲戒措施?？紤]到相關措施直接涉及當事人的財產(chǎn)權(quán)益，一方面，需要完善相關法規(guī)規(guī)章，進一步明確懲罰性違約金等經(jīng)濟懲戒措施的自律監(jiān)管屬性；另一方面，期貨交易所應當進一步完善違規(guī)違約行為處理機制，確保違規(guī)違約行為處理的合法合規(guī)性和程序正當性，有效懲戒和打擊市場違規(guī)行為。

據(jù)了解，下一步，中金所將在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領導下，切實履行一線監(jiān)管職責，不斷完善市場違規(guī)違約行為處理相關制度安排，強化市場違規(guī)行為處置能力，依法依規(guī)嚴肅處理市場違規(guī)行為，筑牢期貨市場監(jiān)管第一道防線，努力維護期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展秩序。