經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)-中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月13日訊 （記者 馬先震） 證監(jiān)會(huì)今日召開(kāi)例行新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬通報(bào)證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件的行政處罰情況，包括1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案，2宗內(nèi)幕交易案，涉及山東墨龍、九有股份等。

其中，1宗信披披露違法違規(guī)案，山東墨龍通過(guò)虛增收入、虛減成本的方式，致使2015年、2016年部分定期報(bào)告存在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)虛假記載；且2016年6月對(duì)其子公司增資3億元已達(dá)到臨時(shí)信息披露標(biāo)準(zhǔn)，而未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。證監(jiān)會(huì)責(zé)令山東墨龍改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)18名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處于3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等的罰款。

此外，在宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案中，山東墨龍控股股東、董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人張恩榮分別于2014年、2017年兩次減持“山東墨龍”1,390萬(wàn)股、3,000萬(wàn)股，減持比例分別為1.74%、3.76%；其公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理張?jiān)迫?016年11月23日減持“山東墨龍”750萬(wàn)股，減持比例為0.94%。張恩榮與張?jiān)迫蹈缸雨P(guān)系，兩人作為一致行動(dòng)人，在上述期間累計(jì)減持“山東墨龍”5,140萬(wàn)股，合計(jì)占山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計(jì)減持5%時(shí)，未按照《證券法》第86條規(guī)定及時(shí)履行相關(guān)的報(bào)告和公告義務(wù)，也未停止買(mǎi)賣(mài)上市公司股票。對(duì)此，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張恩榮信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內(nèi)，張恩榮賣(mài)出“山東墨龍”3,000萬(wàn)股，避損金額約1,625萬(wàn)元；張?jiān)迫u(mài)出“山東墨龍”750萬(wàn)股，避損金額約1,434萬(wàn)元。張恩榮、張?jiān)迫纳鲜鲂袨檫`反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張恩榮內(nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得約1,625萬(wàn)元，并處以約4,877萬(wàn)元罰款；對(duì)張?jiān)迫齼?nèi)幕交易行為沒(méi)收違法所得約1,434萬(wàn)元，并處以約4,303萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬指出，在山東墨龍案中，張恩榮、張?jiān)迫鳛樯鲜泄究毓晒蓶|、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理濫用信息優(yōu)勢(shì)和控股地位，在上市公司重大虧損內(nèi)幕信息發(fā)布前拋售公司股票，魚(yú)肉市場(chǎng)，情節(jié)惡劣，是“吃相”難看的典型案例，嚴(yán)重侵害了中小投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)果斷出擊、嚴(yán)肅處理，依法對(duì)其處以罰沒(méi)款總計(jì)約1.2億元。

常德鵬強(qiáng)調(diào)，對(duì)于類(lèi)似的上市公司大股東、董監(jiān)高違法減持甚至清倉(cāng)式減持及相關(guān)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將重拳治亂，嚴(yán)厲打擊，對(duì)于其中涉嫌刑事犯罪的堅(jiān)決移送公安機(jī)關(guān)，依法追責(zé)，牢牢肩負(fù)起保護(hù)投資者合法權(quán)益的神圣職責(zé)。同時(shí)，警示上市公司大股東及董監(jiān)高應(yīng)謹(jǐn)記并嚴(yán)守現(xiàn)行法律框架下的權(quán)、利、責(zé)邊界，凡是敢觸碰資本市場(chǎng)紅線(xiàn)、底線(xiàn)的，必將付出沉重代價(jià)。