山東墨龍高管“吃相”難看

證監(jiān)會重拳罰沒1.2億元

■本報記者 左永剛

“在上市公司重大虧損內(nèi)幕信息發(fā)布前拋售公司股票，魚肉市場，情節(jié)惡劣，是‘吃相’難看的典型案例，嚴(yán)重侵害了中小投資者的合法權(quán)益。”10月13日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬通報涉及山東墨龍石油機械股份有限公司（簡稱山東墨龍）案件時強調(diào)。

當(dāng)日，在證監(jiān)會通報的4宗案件中，1宗信息披露違法違規(guī)案和1宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案均涉及山東墨龍。據(jù)常德鵬介紹，山東墨龍案中，張恩榮、張云三作為上市公司控股股東、董事長、總經(jīng)理，濫用信息優(yōu)勢和控股地位，在上市公司重大虧損內(nèi)幕信息發(fā)布前拋售公司股票，證監(jiān)會依法對其處以罰沒款約1.2億元。

具體來看，在1宗信息披露違法違規(guī)案中，山東墨龍通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤，致使2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報披露的經(jīng)營業(yè)績存在虛假記載，且2016年6月份對其子公司增資3億元已達(dá)到臨時信息披露標(biāo)準(zhǔn)，而山東墨龍未及時履行信息披露義務(wù)。山東墨龍的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令山東墨龍改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對18名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。

在1宗信息披露違法違規(guī)及內(nèi)幕交易案中，山東墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮分別于2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1390萬股、3000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%；副董事長、總經(jīng)理張云三于2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張云三系父子關(guān)系，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持“山東墨龍”5140萬股，合計占山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發(fā)行的股份比例累計減持5%時，未按照《證券法》規(guī)定及時履行相關(guān)的報告和公告義務(wù)，也未停止買賣上市公司股票，證監(jiān)會決定對張恩榮信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。同時，張恩榮系山東墨龍截至2016年第三季度末發(fā)生重大虧損并持續(xù)至2016年全年重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內(nèi)，張恩榮賣出“山東墨龍”3000萬股，避損金額約1625萬元；張云三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元。張恩榮、張云三的上述行為違反了《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會決定對張恩榮內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1625萬元，并處以約4877萬元罰款；對張云三內(nèi)幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，并處以約4303萬元罰款。