深交所10月23日向建新礦業(yè)（000688）控股股東甘肅建新實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“建新集團(tuán)”）發(fā)去監(jiān)管函，主要原因是因?yàn)榻ㄐ录瘓F(tuán)在以持有上市公司股份作為擔(dān)保向外借債時(shí)沒有配合上市公司進(jìn)行公告。

據(jù)深交所監(jiān)管函顯示，2015年3月，建新集團(tuán)因中信信托5億元的信托貸款即將到期，故向重慶市涪陵國(guó)有資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“涪陵國(guó)投”）進(jìn)行融資，雙方于2015年3月27日簽署《借款協(xié)議》，通過(guò)向涪陵國(guó)投借款5億元償還中信信托的5億元貸款，并以甘肅新洲礦業(yè)有限公司40%股權(quán)出質(zhì)辦理了股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。甘肅萬(wàn)星實(shí)業(yè)、內(nèi)蒙古中西礦業(yè)、山西金德成信礦業(yè)及上海杰事杰新材料為該筆借款提供了連帶保證責(zé)任。

簽署協(xié)議后不到一個(gè)月，由于涪陵國(guó)投擔(dān)心借款質(zhì)押物新洲礦業(yè)40%股權(quán)價(jià)值不足以保障借款本息，為進(jìn)一步增強(qiáng)該筆借款的擔(dān)保措施，雙方又達(dá)成協(xié)議，建新集團(tuán)在2015年4月20日與涪陵國(guó)投簽訂《補(bǔ)充借款合同》，約定若不能按時(shí)償還借款，則按主合同簽訂日（2015年3月27日）建新礦業(yè)前10個(gè)交易日平均價(jià)格的80%(每股7.2元)，作價(jià)將建新集團(tuán)持有的建新礦業(yè)6945萬(wàn)股股票進(jìn)行抵償。該部分抵償股份占建新礦業(yè)總股份的6.11%，占建新集團(tuán)持有建新礦業(yè)股份的14.9%。建新集團(tuán)未將該事項(xiàng)告知建新礦業(yè)，從而上市公司未履行信息披露義務(wù)。

7.2元/股的價(jià)格相比于建新礦業(yè)目前的停牌價(jià)10.95元/股，折價(jià)非常多，與此同時(shí)，建新集團(tuán)持有的建新礦業(yè)股票都處于質(zhì)押狀態(tài)，深交所問(wèn)詢建新礦業(yè)，“建新集團(tuán)和涪陵國(guó)投是否存在以股抵債為名，進(jìn)行場(chǎng)外交易以市場(chǎng)價(jià)值的80%低價(jià)違規(guī)交易限售流通股”。

不過(guò)，建新集團(tuán)回復(fù)稱，“建新集團(tuán)與涪陵國(guó)投之間系真實(shí)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，以上市公司股份出質(zhì)主要系增強(qiáng)該筆借款的擔(dān)保措施，不存在以股抵債為名進(jìn)行場(chǎng)外交易的情況。由于建新集團(tuán)所持建新礦業(yè)股份已全部質(zhì)押，不能再次辦理相關(guān)手續(xù)。并非股份出售或收購(gòu)行為，不會(huì)導(dǎo)致建新集團(tuán)所持上市公司持股比例發(fā)生變動(dòng)，故不存在違反規(guī)定的情況”。

受債務(wù)危機(jī)影響，建新集團(tuán)已經(jīng)在2016年10月27日向甘肅省隴南市中級(jí)人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)重整，經(jīng)法院審理，同意對(duì)建新集團(tuán)的破產(chǎn)重整申請(qǐng)予以準(zhǔn)許，并于2016年12月2日出具受理破產(chǎn)重整的裁定書，裁定受理建新集團(tuán)重整申請(qǐng)。2017年9月22日法院組織召開了第二次債權(quán)人會(huì)議；截至目前，債權(quán)人會(huì)議結(jié)果尚未公布。建新集團(tuán)擬通過(guò)破產(chǎn)重整尋求戰(zhàn)略重組，以徹底解決債務(wù)危機(jī)（含此筆向涪陵國(guó)投的借款債務(wù)）。