中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月26日訊 近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，信達(dá)證券內(nèi)部控制不完善，客戶交易結(jié)算資金面臨較大挪用等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，限期健全完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金賬戶的監(jiān)控和管理。

公告稱，經(jīng)查，信達(dá)證券存在以下問題：一是在代銷的私募基金產(chǎn)品贖回款尚未實(shí)際到賬時(shí)，即為客戶完成清算，客戶交易結(jié)算資金面臨較大挪用風(fēng)險(xiǎn);二是對(duì)非擔(dān)保交收產(chǎn)品的清算處理邏輯存在問題，公司針對(duì)延遲交收產(chǎn)品清算工作的制度流程不完善;三是公司未能對(duì)資金缺口采取應(yīng)急補(bǔ)充措施，造成客戶交易結(jié)算資金連續(xù)兩日形成缺口。

信達(dá)證券違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第九條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求你公司健全完善內(nèi)部控制機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金賬戶的監(jiān)控和管理。你公司應(yīng)對(duì)存在問題予以整改，并于2017年10月31日前就整改落實(shí)情況向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。