中國經濟網北京10月26日訊 保監(jiān)會今日下發(fā)的監(jiān)管函（監(jiān)管函〔2017〕41號）顯示，華安財保資產管理有限責任公司在股東股權、“三會一層”運作、關聯(lián)交易、合規(guī)與內控管理等方面存在問題。

保監(jiān)會于2017年4月6日至4月14日對華安財保資管開展了公司治理現(xiàn)場評估工作，發(fā)現(xiàn)該公司在股東股權、“三會一層”運作、關聯(lián)交易、合規(guī)與內控管理等方面存在問題（見附件）。

依據(jù)有關規(guī)定，保監(jiān)會現(xiàn)對華安財保資管提出以下監(jiān)管要求：

一、華安財保資管應當高度重視公司治理評估發(fā)現(xiàn)的問題，在接到本監(jiān)管函后立即實施整改工作，成立由主要負責人牽頭的專項工作組，制訂切實可行的整改方案。整改方案應當明確具體時間和措施，確保將每一項問題的整改工作落實到具體部門和責任人。

二、華安財保資管應當依據(jù)相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司內控制度的有關要求，按照整改方案，對評估發(fā)現(xiàn)的問題逐項整改，形成整改報告，并于2017年11月30日前書面報至保監(jiān)會。已經整改完成的列明整改完成時間及具體措施；尚未完成的，列明整改時限及具體方案。

三、華安財保資管應當以此次檢查和整改為契機，加強對公司治理相關監(jiān)管規(guī)定的學習，牢固樹立依法合規(guī)意識，全面查找公司在“三會一層”運作、內部控制、關聯(lián)交易等方面存在的問題，進一步完善制度，規(guī)范運作，強化問責，有效防范風險。

保監(jiān)會表示，將跟蹤檢查華安財保資管的整改情況，并視情況采取進一步監(jiān)管措施。

附件

華安財保資產管理有限責任公司治理現(xiàn)場評估發(fā)現(xiàn)的問題

中國保監(jiān)會于2017年4月6日至4月14日對華安財保資產管理有限責任公司開展了公司治理現(xiàn)場評估工作，發(fā)現(xiàn)的主要問題如下：

一、股東股權方面

股東關聯(lián)關系管理不規(guī)范、報告不及時。公司股東未就其與公司其他股東、其他股東的實際控制人之間是否存在以及存在何種關聯(lián)關系向公司做出書面說明，未將公司股東之間的關聯(lián)關系報告中國保監(jiān)會。

上述事實違反了《保險公司股權管理辦法》第十條等有關規(guī)定。

二、公司章程與“三會一層”運作方面

（一）公司章程內容缺失。一是公司章程未載明發(fā)起人的出資時間。二是公司章程未明確規(guī)定董事的免職程序。