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證監(jiān)會(huì)處罰“大有能源重組案”違法責(zé)任人(2)

2017-05-06 07:46:15 來源：上海證券報(bào) A+A-

再來看監(jiān)管層對(duì)西南證券的處罰決定。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，西南證券在盡職調(diào)查過程中關(guān)鍵核查程序缺失，未對(duì)青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示，出具的發(fā)行保薦書等文件存在重大遺漏。此外，公司在持續(xù)督導(dǎo)過程中未對(duì)聚乎更一采礦權(quán)的權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤關(guān)注，出具的上市保薦書和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告存在重大遺漏。

基于上述情況，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)西南證券的違法行為責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1000萬元，并處以2000萬元罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李陽、呂德富給予警告，并分別處以30萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梁俊給予警告，并處15萬元罰款。（記者 王子霖）

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