證監(jiān)會(huì)處罰“大有能源重組案”違法責(zé)任人

2017-05-06 07:46:15 來(lái)源：上海證券報(bào) A+A-

經(jīng)過(guò)近一年的調(diào)查，證監(jiān)會(huì)近日對(duì)“大有能源重組案”各違法責(zé)任人作出處罰決定。該案的重組發(fā)起人*ST大有5日晚公告，公司于4日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》和《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》，其中，時(shí)任*ST大有董事武予魯被罰禁入市場(chǎng)10年。

與此同時(shí)，作為“大有能源重組案”保薦券商的西南證券因在盡調(diào)過(guò)程中出現(xiàn)多處重大遺漏而同樣受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰。西南證券同日披露，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司罰款2000萬(wàn)元，并沒(méi)收1000萬(wàn)元業(yè)務(wù)收入。

首先來(lái)看證監(jiān)會(huì)對(duì)*ST大有的處罰決定。經(jīng)查明，因*ST大有在2012年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，未披露青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，以及未按規(guī)定披露將其持有的聚乎更礦區(qū)一采礦權(quán)以零價(jià)款轉(zhuǎn)讓給木里集團(tuán)的重大事項(xiàng)的違規(guī)事實(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上市公司及相關(guān)責(zé)任人采取行政處罰及市場(chǎng)禁入。

證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)*ST大有及相關(guān)責(zé)任人的上述違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的定，決定對(duì)*ST大有涉案違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任*ST大有董事武予魯給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任*ST大有董事李永久給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任*ST大有董事長(zhǎng)田富軍給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

同時(shí)，根據(jù)涉案方義煤集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人違法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其涉案違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任義煤集團(tuán)董事長(zhǎng)武予魯給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任義煤集團(tuán)副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理喬國(guó)厚，時(shí)任義煤集團(tuán)副董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理田富軍，時(shí)任義煤集團(tuán)董事、副總經(jīng)理李永久，給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

此外，根據(jù)時(shí)任*ST大有董事、義煤集團(tuán)董事長(zhǎng)武予魯違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》二百三十三條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第三條、第五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取10年市場(chǎng)禁入措施。

再來(lái)看監(jiān)管層對(duì)西南證券的處罰決定。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，西南證券在盡職調(diào)查過(guò)程中關(guān)鍵核查程序缺失，未對(duì)青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示，出具的發(fā)行保薦書(shū)等文件存在重大遺漏。此外，公司在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未對(duì)聚乎更一采礦權(quán)的權(quán)屬變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤關(guān)注，出具的上市保薦書(shū)和2012年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告存在重大遺漏。

基于上述情況，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)西南證券的違法行為責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員李陽(yáng)、呂德富給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員梁俊給予警告，并處15萬(wàn)元罰款。（記者王子霖）