經(jīng)濟日報-中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月17日訊 （記者 徐惠喜）9月17日，第四屆市場導(dǎo)向的綠色低碳發(fā)展研討會在北京舉行，會議就全國統(tǒng)一碳市場、氣候治理和低碳轉(zhuǎn)型、環(huán)境治理與碳排放、能源轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展等議題展開研討。會上發(fā)布的的《碳排放權(quán)交易藍皮書：中國碳排放權(quán)交易報告（2017）》顯示，我國的碳交易市場呈現(xiàn)履約率不斷提高等五大特點。

　　一次履約率不斷提高

　　履約率是評價試點碳市場制度設(shè)計與實施運行情況的一面鏡子。從各試點的履約情況來看，整體接近99%的履約率，而且每年的按期履約率都明顯好于前一年，反映出無論是以地方人大立法還是政府規(guī)章為基礎(chǔ)的碳交易制度保障，都對控排企業(yè)形成了一定的政策約束力。經(jīng)過三至四年的運行，各試點認真評估總結(jié)履約年積累的經(jīng)驗和教訓(xùn)，并進一步完善試點相關(guān)制度設(shè)計和實施運行，更加注重前期培訓(xùn)和履約管理，使得試點企業(yè)更加熟悉碳市場的履約機制、市場行情、系統(tǒng)操作等，試點企業(yè)的主動履約意識逐漸增強。試點積累的經(jīng)驗教訓(xùn)，將為全國統(tǒng)一碳市場的建設(shè)提供重要借鑒。

　　履約期間量價齊升現(xiàn)象明顯

　　2014年—2016年，試點地區(qū)碳交易市場履約期最明顯的共同特征就是市場成交量激增、交易價格出現(xiàn)不同程度的上漲，并伴隨較大的波動。以2014年為例，首次履約的深圳、上海、廣東三地在5—7月的成交量分別占各自區(qū)域全年成交量的69%、65%和85%，北京和天津的這一比例甚至達到了90%，上海、深圳兩地市場履約月份的成交量環(huán)比分別增長了672%和516%。

　　配額短缺的控排企業(yè)會接近履約期時才購買配額，其中一個原因是中國碳市場主要為現(xiàn)貨市場，沒有太多低成本的對沖工具。另一個更重要的原因是中國控排企業(yè)對碳交易的認識不足，也對碳交易持著被動的態(tài)度。

　　推遲完成履約現(xiàn)象普遍

　　大部分重點排放單位都選擇在履約期到來才開始籌備相關(guān)工作，甚至面臨處罰時才不得不開始準(zhǔn)備配額，導(dǎo)致試點地區(qū)履約整體推遲，特別是近兩年來我國經(jīng)濟增速放緩，企業(yè)的免費獲得的碳配額較為充裕，這使得企業(yè)失去了提前通過碳市場交易購買碳配額而履約的動機，交易期更加集中。作為碳市場最重要的參與方，如果排放單位不能切實地作為利益相關(guān)者積極地參與碳市場交易，不僅造成市場流動性和換手率較低，而且進一步導(dǎo)致市場發(fā)現(xiàn)價格的功能失靈。

　　另外，雖然碳市場成立的時間還比較短，但是各個試點紛紛擴大碳市場覆蓋行業(yè)、降低控排企業(yè)的納入門檻，控排企業(yè)的數(shù)量越來越多，四川、福建碳市場正式開始運行，另有一些省市已經(jīng)開始對重點行業(yè)的企業(yè)進行碳核查，為全國碳市場成立做準(zhǔn)備。但是另一方面，我國具備資質(zhì)的核查機構(gòu)與核查員數(shù)量有限，而各個碳交易試點的兩千余家控排企業(yè)的核查工作都集中在4—5月份，導(dǎo)致大量核查工作難以在規(guī)定的核查周期內(nèi)完成，從而推遲了企業(yè)的履約周期。2013年度的履約期，五個開市的試點地區(qū)中，上海是唯一一個準(zhǔn)時完成所有履約的試點，北京、天津、廣東、深圳四個地區(qū)推遲半月到一個半月才完成履約。2014年度的履約期，七個試點地區(qū)中，北京、天津、上海、深圳按時履約，湖北、廣東、重慶均出現(xiàn)了履約推遲現(xiàn)象，湖北推遲了近兩個月才全部完成履約。2015年度的履約期，湖北和重慶再度推遲履約。2016年度，除了天津和廣東，其他試點均出現(xiàn)了不同程度的推遲履約行為。

　　均允許使用CCER進行抵消

　　北京早在2014年9月率先出臺了碳排放權(quán)抵消管理辦法，在2014年度的履約工作中，有10家單位使用了林業(yè)碳匯項目碳減排量，抵消量為6.4萬噸二氧化碳當(dāng)量；有9家單位使用了CCER，抵消量為6萬噸二氧化碳當(dāng)量，抵消機制在今年的履約工作中得到充分實踐。

　　上海使用CCER履約的抵消規(guī)則限制條件較少，規(guī)則出臺較早，因此吸引了不少CCER進入上海市場，2015年在目前全國已簽發(fā)的四批次共計74個項目中，符合上海抵消條件的減排量約為140萬噸，其中約36%的CCER由上海的試點企業(yè)購買，并用于履約清繳。

　　湖北2015年4月出臺CCER抵減條件，可使用遠期CCER履約。截至2015年7月8日，湖北控排企業(yè)共使用了近10萬噸CCER履約。

　　對未履約企業(yè)均設(shè)有懲罰機制

　　對于不能按時履約或者未能履約的企業(yè)，各試點都制定了相應(yīng)的懲罰措施，包括罰款、扣除配額、計入失信記錄、取消優(yōu)惠政策等，如深圳未履約企業(yè)將受到失信懲罰和取消財政資助處罰，責(zé)令限期仍未補繳的，發(fā)改委將從其注冊登記簿賬戶中強制扣除與其超額排放量相等的配額，不足部分從其下一年度配額中直接扣除，并對其處以超額排放量乘以當(dāng)年1月至6月碳市場配額平均價格三倍的罰款。而廣東省對于未完成履約的控排企業(yè)，將向社會公布企業(yè)名單、記入征信系統(tǒng)，同時會在下一年度配額中扣除未足額清繳部分2倍配額，并處5萬元罰款。對于履約情況良好的企業(yè)，將在財政資金、低碳基金、項目審批等各個方面給予優(yōu)先支持。天津的處罰制度相對于北京、深圳、廣東3個試點來說相當(dāng)保守，力度不足，天津的懲罰力較弱，未與征信系統(tǒng)連接，企業(yè)違約不影響其信用度，也沒有資金處罰。