原標(biāo)題：突發(fā)！頭部券商投行大佬被警方帶走，發(fā)生了什么？曾任三屆主板發(fā)審委委員

11月24日，券商中國記者從多個(gè)信源獲悉，國泰君安證券投資銀行部聯(lián)席總經(jīng)理朱毅被帶走調(diào)查。

公開資料顯示，朱毅在國泰君安證券擔(dān)任投行事業(yè)部黨委委員、執(zhí)委會(huì)委員、投資銀行部總經(jīng)理，在被帶走之前，朱毅是國泰君安證券投行部日常工作的主要負(fù)責(zé)人。

在入職國泰君安之前，朱毅在證監(jiān)系統(tǒng)工作多年，曾任職于上海證監(jiān)局擔(dān)任法制處處長；2012年5月至2017年，朱毅出任證監(jiān)會(huì)第十四屆、十五屆、十六屆主板發(fā)審委兼職委員。

截至券商中國發(fā)稿，記者沒有收到國泰君安對(duì)此事的官方回應(yīng)。

投行大佬被帶走

朱毅2018年才加入國泰君安，在此之前，一直任職于上海證監(jiān)局。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)的信息顯示，朱毅2019年5月4日登記，執(zhí)業(yè)崗位是一般證券業(yè)務(wù)。

據(jù)一家媒體介紹，朱毅加入國泰君安證券后，為應(yīng)對(duì)行業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)把國泰君安打造成國際一流投行的目標(biāo)，2020年國泰君安對(duì)投行業(yè)務(wù)組織架構(gòu)進(jìn)行了重大的改革和調(diào)整，從以地區(qū)為主、行業(yè)為輔的投行架構(gòu)向以行業(yè)和地區(qū)并重的架構(gòu)轉(zhuǎn)型，為邁向國際一流投行打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

改革后的國泰君安投資銀行部下設(shè)15個(gè)二級(jí)部門，其中11個(gè)為區(qū)域投行部，三個(gè)行業(yè)組，包括醫(yī)藥、TMT、金融科技以及一個(gè)國際業(yè)務(wù)并購部，朱毅管理的人員規(guī)模超600人。

經(jīng)過改革調(diào)整，國泰君安投行事業(yè)部的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)能力、項(xiàng)目開發(fā)能力和項(xiàng)目執(zhí)行質(zhì)量不斷提升，部門在朱毅等帶領(lǐng)下取得了優(yōu)異的成績(jī)。

一是行業(yè)排名穩(wěn)步提升：2020年度總籌資額超過8000億元，位列行業(yè)第3；股權(quán)類承銷金額近1024億元，位列行業(yè)第4，IPO發(fā)行家數(shù)及申報(bào)家數(shù)排名均實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步提升。

二是完成一批影響力項(xiàng)目：近年，投資銀行部先后承做了上海農(nóng)商行，首家紅籌股九號(hào)機(jī)器人、行業(yè)龍頭綠的諧波等一批極具影響力的IPO項(xiàng)目，承做了有史以來最大可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目大秦鐵路。

國泰君安今年三季報(bào)顯示，該公司實(shí)現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入23.89億元，較去年同期的25.42億元有所減少。

朱毅還曾擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)第十四至十六屆主板發(fā)審委委員。在擔(dān)任發(fā)審委主板發(fā)審委委員期間，朱毅共參與了300多場(chǎng)發(fā)審會(huì)，審核了200多家企業(yè)的IPO上市申請(qǐng)。其中包括了牧原股份、國信證券、銀河證券、華友鈷業(yè)等明星企業(yè)。

多位投行高管被調(diào)查

隨著資本市場(chǎng)改革不斷深化，監(jiān)管加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)監(jiān)督的趨勢(shì)也更加明顯，年內(nèi)已有多位投行人士被帶走調(diào)查。

11月17日，據(jù)黑龍江省紀(jì)委監(jiān)委網(wǎng)站顯示，光大證券股份有限公司債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理杜雄飛涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐光大集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察組紀(jì)律審查和大慶市監(jiān)察委員會(huì)監(jiān)察調(diào)查。

杜雄飛履歷顯示，杜雄飛出生于1979年7月，今年42歲。

本科畢業(yè)于西安交通大學(xué)貨幣銀行學(xué)專業(yè)，碩士畢業(yè)于中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，曾在中信證券做了8年債務(wù)資本市場(chǎng)部總監(jiān)，2013年6月起加入光大證券，帶走之前任光大證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理、投資銀行總部總經(jīng)理。

除了投行人士，一些原發(fā)審委委員也“東窗事發(fā)”。

《財(cái)新》報(bào)道，2021年7月，曾出任證監(jiān)會(huì)第12、13、16屆主板發(fā)審委委員操艦，被帶走協(xié)助調(diào)查。

公開資料顯示，操艦本在上交所任職接近20年，曾歷任上交所發(fā)行上市部副總監(jiān)、上交所公司部總監(jiān)助理、上交所發(fā)行上市中心副總經(jīng)理一職。

2019年下半年開始，操艦出任上交所科創(chuàng)板審核中心副主任一職。

據(jù)《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》報(bào)道，7月，原天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所副總裁陳翔被帶走協(xié)助調(diào)查。

陳翔于1991年8月參學(xué)本科畢業(yè)之后參加工作，曾任天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理委員會(huì)委員、管理合伙人、副總裁。

陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔(dān)任第14、15、16屆主板發(fā)審委專職委員。

操艦、陳翔以及朱毅曾共同參與多家企業(yè)首發(fā)上市審核。

券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，2014年9月17日召開的2014年第150次發(fā)行審核委員會(huì)工作會(huì)議上，朱毅、陳翔、操艦等共同審核了曙光信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司的首發(fā)上市申請(qǐng)。

2015年3月20日召開的2015年第52次發(fā)行審核委員會(huì)工作會(huì)議上，陳翔、操艦、朱毅等共同審核了深圳市易尚展示股份有限公司的首發(fā)上市申請(qǐng)。

近年來，監(jiān)管對(duì)于證監(jiān)系統(tǒng)的違法違規(guī)行為一直保持高壓態(tài)勢(shì)。

10月28日，中國證監(jiān)會(huì)黨委與中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組召開全系統(tǒng)警示教育大會(huì)。

證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席易會(huì)滿在會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于做好金融反腐和處置金融風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)籌銜接的重要講話要求，堅(jiān)持“三不”一體推進(jìn)，堅(jiān)決懲治金融風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗行為。

一是始終保持“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì)，強(qiáng)化“不敢腐”的震懾。

對(duì)系統(tǒng)公職人員牟取私利、濫用審批和監(jiān)管職權(quán)的腐敗行為，對(duì)參與“圍獵”和甘于被“圍獵”、頂風(fēng)違紀(jì)的行為，一律依紀(jì)依規(guī)從嚴(yán)查處、嚴(yán)懲不貸。

堅(jiān)持“一案雙查”，嚴(yán)查金融風(fēng)險(xiǎn)背后的腐敗問題，不斷提高對(duì)資本市場(chǎng)領(lǐng)域腐敗的治理效能。

二是強(qiáng)化制度建設(shè)，扎牢“不能腐”的籠子。

緊盯資本市場(chǎng)和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)腐敗行為的新表現(xiàn)，找準(zhǔn)監(jiān)督薄弱環(huán)節(jié)和廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善更具系統(tǒng)性的治本措施，有針對(duì)性地建章立制、堵塞漏洞。落實(shí)好重點(diǎn)部門和關(guān)鍵崗位的常態(tài)化輪崗交流、公權(quán)力監(jiān)督制衡等制度措施。

加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、逐級(jí)問責(zé)的制度機(jī)制，加大問責(zé)力度。

三是強(qiáng)化理想信念教育，增強(qiáng)“不想腐”的自覺。

以黨史學(xué)習(xí)教育為契機(jī)，大力弘揚(yáng)偉大建黨精神，推動(dòng)理想信念教育真正入腦入心，教育引導(dǎo)廣大黨員干部強(qiáng)化宗旨意識(shí)，牢記初心使命，不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和作風(fēng)錘煉，自覺筑牢廉潔自律底線。