大V操縱股票非法薦股被罰近億元實(shí)控76個(gè)證券賬戶(hù)(2)

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2023-03-02 10:58:01 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

通過(guò)微博公開(kāi)提供投資咨詢(xún)。

易偉注冊(cè)使用微博賬戶(hù)“易偉”，宣傳其畢業(yè)于耶魯大學(xué)，富有投資經(jīng)驗(yàn)，是大型美元基金管理人。

“易偉”賬號(hào)微博內(nèi)容包含對(duì)A股市場(chǎng)、各上市公司發(fā)展及股價(jià)走勢(shì)看法，每篇微博均有多個(gè)粉絲轉(zhuǎn)發(fā)回復(fù)。

此外，易偉注冊(cè)使用微博賬號(hào)“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號(hào)傳播投資理論和投資建議。

通過(guò)微信朋友圈公開(kāi)提供投資咨詢(xún)。

易偉使用微信賬戶(hù)“船長(zhǎng)老易”“老易”“俞爺”發(fā)布朋友圈，對(duì)股票提出明確投資建議，在朋友圈回復(fù)微信好友提問(wèn)。

處罰書(shū)顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢(xún)?nèi)?，并?shí)際向易偉指定收款銀行賬戶(hù)支付會(huì)員費(fèi)。

易偉收入合計(jì)2394萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)經(jīng)復(fù)核維持處罰

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第三條和第十二條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十二條所述“未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自從事本辦法第二條規(guī)定的證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)”的行為。

易偉及其代理人就操縱證券價(jià)格、非法從事證券投資咨詢(xún)提出相關(guān)申辯意見(jiàn)。

關(guān)于非法從事證券投資咨詢(xún)方面，其一，違法主體并非易偉個(gè)人而是公司。

其二，郵件咨詢(xún)內(nèi)容屬于知識(shí)付費(fèi)，而非證券投資咨詢(xún)。

易偉未就微信、微博、微信朋友圈發(fā)送的信息向任何人收取費(fèi)用，與個(gè)別會(huì)員交流股票并非履行相關(guān)合同義務(wù)。

其三，調(diào)查未向付費(fèi)會(huì)員調(diào)取證據(jù)，當(dāng)事人提供的調(diào)查問(wèn)卷表明付費(fèi)會(huì)員并不認(rèn)為易偉提供的服務(wù)屬于證券投資咨詢(xún)。

其四，截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，合計(jì)有13名會(huì)員退費(fèi)，不應(yīng)計(jì)入違法所得。其五，本案不能適用證券法進(jìn)行處罰，而只能適用《暫行辦法》，但證監(jiān)會(huì)并非《暫行辦法》的適用主體。綜上，請(qǐng)求對(duì)易偉不予處罰。

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