經(jīng)復(fù)核,證監(jiān)會(huì)認(rèn)為:
其一,易偉利用個(gè)人影響力招收付費(fèi)會(huì)員,并非以公司名義,涉案行為亦無法體現(xiàn)單位意志,且違法所得最終歸易偉個(gè)人所有,因此違法主體是易偉個(gè)人而非公司。
其次,易偉利用微博公開發(fā)布證券投資建議為招募會(huì)員進(jìn)行宣傳,之后每周定期向付費(fèi)會(huì)員群發(fā)包含投資咨詢建議的郵件,并與付費(fèi)會(huì)員單獨(dú)添加微信,通過私信或者朋友圈提供投資咨詢建議。
從整體來看,前述一系列活動(dòng)構(gòu)成證券投資咨詢。
其三,易偉向會(huì)員群發(fā)郵件的內(nèi)容包括對(duì)上市公司和相關(guān)股票的看法、具體買入時(shí)點(diǎn)、買入價(jià)格建議及其本人持有的股票情況等,客觀上構(gòu)成證券投資咨詢。
其四,當(dāng)事人及其代理人并未提交會(huì)員退費(fèi)的相關(guān)證據(jù),證監(jiān)會(huì)在計(jì)算違法所得時(shí)已根據(jù)在案證據(jù)剔除了退費(fèi)會(huì)員對(duì)應(yīng)的金額。
最后,《暫行辦法》發(fā)布時(shí)地方證管辦與證監(jiān)會(huì)分立的背景已發(fā)生變化,其規(guī)定的由地方證管辦行使的相關(guān)職能已經(jīng)被合并進(jìn)證監(jiān)會(huì)。
因此,證監(jiān)會(huì)有權(quán)適用《暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。綜上,維持對(duì)易偉的處罰。
最終,證監(jiān)會(huì)決定沒收易偉操縱“三夫戶外”違法所得2797萬元,并處以2797萬元罰款;沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得2394萬元,并處以2000萬元罰款。
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