知名券商兩保代遭監(jiān)管警示，原因曝光

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2023-12-05 10:09:09 中國基金報

中國基金報記者南深

12月4日，上交所發(fā)布關(guān)于對長江證券保薦代表人張新楊、王海濤予以監(jiān)管警示的決定。經(jīng)查明，張新楊、王海濤作為清大科越項目保代，存在多項保薦職責(zé)履行不到位的情形。

一是對發(fā)行人財務(wù)內(nèi)控事項盡職調(diào)查不充分、未能督促發(fā)行人在申報前對內(nèi)控不規(guī)范事項充分整改與披露。

二是核心技術(shù)人員認(rèn)定的相關(guān)核查程序不到位，甚至在審核問詢中存在各輪回復(fù)內(nèi)容矛盾的情況。

三是對發(fā)行人信息披露質(zhì)量、會計處理準(zhǔn)確性、公司治理規(guī)范性的核查把關(guān)不足。

除保薦代表人外，清大科越公司以及來自致同會計所的項目簽字會計師閆磊、張崇，也一同被監(jiān)管警示。

上交所官網(wǎng)顯示，清大科越2022年6月30日遞交上市申請，沖刺科創(chuàng)板，但2023年7月20日公司和保薦人長江證券一同撤回了申請，上交所隨之終止其審核流程。招股書顯示，清大科越主要產(chǎn)品和服務(wù)為軟件、軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成和技術(shù)服務(wù)，專注電力市場交易和能源互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域。

財務(wù)內(nèi)控事項盡職調(diào)查不充分

經(jīng)查明，張新楊、王海濤作為長江證券指定的北京清大科越股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人、公司或清大科越）項目的保薦代表人，存在三大方面保薦職責(zé)履行不到位的情形。

首先是對發(fā)行人財務(wù)內(nèi)控事項盡職調(diào)查不充分、未能督促發(fā)行人在申報前對內(nèi)控不規(guī)范事項充分整改與披露。

首次申報材料披露，報告期內(nèi)發(fā)行人存在體外處置部分存貨后通過個人銀行卡支付部分成本費用的情形，2019年和2020年支出金額分別為288.05萬元和71.13萬元，相關(guān)金額已調(diào)整入對應(yīng)的成本費用科目，公司完善了相關(guān)規(guī)章制度，截至審計截止日2021年12月31日，在所有重大方面有效地保持了與財務(wù)報表相關(guān)的內(nèi)部控制。

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