“50后”大媽借用5個(gè)賬戶(hù)，巨額交易超35億元！廣東證監(jiān)局開(kāi)2024年“1號(hào)罰單”(2)

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2024-02-20 16:52:11 證券時(shí)報(bào)

借用他人賬戶(hù)屬違法行為

能不能借他人（包括親屬）股票賬戶(hù)炒股？監(jiān)管明確：不能。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，謝某娣借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為。

謝某娣在申辯材料中提出：其一，其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶(hù)持有人本人承擔(dān)虧損，與借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別。其二，其不認(rèn)識(shí)也從未借用、操作過(guò)“姚某鳴”“趙某”證券賬戶(hù)。

針對(duì)謝某娣提出的申辯理由，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在案詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶(hù)資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù)，足以證明謝某娣實(shí)際控制“胡某琴”等5個(gè)涉案賬戶(hù)，且將自有資金投入涉案賬戶(hù)并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時(shí)，“姚某鳴”“趙某”賬戶(hù)所有人姚某鳴、趙某以及賬戶(hù)借用中間人張某1均指認(rèn)，賬戶(hù)經(jīng)張某1介紹，借給謝某娣使用。我局對(duì)謝某娣的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定，對(duì)謝某娣責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元的罰款。

警惕“場(chǎng)外配資”行為

謝某娣“借用”賬戶(hù)證券交易與場(chǎng)外配資賬戶(hù)相似，不過(guò)，從謝某娣的申辯理由可以看到，其“與相關(guān)賬戶(hù)按照約定的比例出資、分成，并由賬戶(hù)持有人本人承擔(dān)虧損”，這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式。

“場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券、期貨賬戶(hù)上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票、期貨交易，并收取利息、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng)。行為模式主要包括：

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“50后”大媽借用5個(gè)賬戶(hù)，巨額交易超35億元！廣東證監(jiān)局開(kāi)2024年“1號(hào)罰單”(2)

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