韓國查出9家外資行裸賣空涉資1.56億美元，監(jiān)管加碼調(diào)查

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2024-05-06 14:52:52 財聯(lián)社

韓國查出9家外資行裸賣空

韓國金融監(jiān)督機構(gòu)于5月6日公布，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)九家全球投資銀行進行了非法做空交易，總價值達到2112億韓元（約1.56億美元）。這些銀行違反了程序性規(guī)定，共涉及164只股票的做空。韓國查出9家外資行裸賣空，其中，兩家銀行已受到處罰并因可能違反資本市場法被移交檢察官深究，剩余七家銀行正待處罰審核。

近期，韓國加強了對裸賣空行為的打擊力度，尤其針對那些沒有借入股票就進行出售的操作。這種做法在韓國引起了廣泛爭議，許多散戶投資者認為股市下跌與賣空行為密切相關(guān)。調(diào)查顯示，歐洲銀行的違規(guī)案例多于美國銀行，且多數(shù)違規(guī)交易發(fā)生在其香港辦事處。大部分非法做空與融券不合規(guī)有關(guān)，例如借入股票數(shù)量不足，而非利用未公開信息等不公平交易手段。

自今年年初以來，隨著調(diào)查進展，最初發(fā)現(xiàn)的1100億韓元非法做空交易額幾乎翻倍。韓國金融監(jiān)督院正進一步調(diào)查其他五家銀行，這些銀行的賣空活動占海外公司在韓賣空交易的90%。韓國政府對外國投資者的裸賣空行為持嚴厲態(tài)度，去年11月至今年6月底實施全面賣空禁令，引發(fā)部分投資者擔(dān)憂市場吸引力會因此受損。韓國查出9家外資行裸賣空。

此外，韓國專門成立了調(diào)查小組，復(fù)查自2021年5月起全球主要投行的所有賣空活動，該時期正值韓國放寬疫情期間對部分股票的賣空限制。多數(shù)情況下，這些銀行的賣空操作是為了對沖與客戶的掉期合約風(fēng)險。為了更好地監(jiān)管，韓國正在開發(fā)監(jiān)測賣空的電子平臺，并暗示在平臺投入使用前，賣空禁令將持續(xù)執(zhí)行。

此前，已有銀行因違反賣空規(guī)則受到罰款，如法國巴黎銀行和匯豐銀行。近期，匯豐香港及三名交易員遭起訴，而瑞銀收購的瑞士信貸也面臨罰款。這一系列舉措顯示了韓國金融監(jiān)管機構(gòu)對維護市場秩序的決心和力度。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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