2023年32家公司被強(qiáng)制退市

5月15日，證監(jiān)會(huì)公布了2023年的執(zhí)法概況，顯示其在打擊證券期貨違法方面取得顯著成效。當(dāng)年，共查辦相關(guān)案件717件，較前一年增長(zhǎng)19%，并作出行政處罰539件，同比增長(zhǎng)40%。這些行動(dòng)涉及超過(guò)1000個(gè)責(zé)任主體，市場(chǎng)禁入人數(shù)上升至103人，罰沒(méi)金額高達(dá)63.89億元，增幅達(dá)140%。同時(shí)，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌違法犯罪案件和線索118件，有效維護(hù)了市場(chǎng)秩序，保護(hù)了投資者權(quán)益，展現(xiàn)了對(duì)證券期貨違法行為的“零容忍”態(tài)度。

為提升上市公司質(zhì)量，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等行為，尤其關(guān)注“關(guān)鍵少數(shù)”的責(zé)任追究。在發(fā)行申報(bào)階段，即便企業(yè)撤回申請(qǐng)，只要有重大違規(guī)嫌疑，證監(jiān)會(huì)也會(huì)深入調(diào)查，防止問(wèn)題企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。該年度，四起涉及申報(bào)虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的案件被查處。此外，證監(jiān)會(huì)還重點(diǎn)整治了濫用會(huì)計(jì)政策調(diào)節(jié)利潤(rùn)等行為，對(duì)32家公司進(jìn)行了嚴(yán)肅處理，并深挖財(cái)務(wù)造假背后的產(chǎn)業(yè)鏈，力求凈化市場(chǎng)環(huán)境。2023年32家公司被強(qiáng)制退市。

證監(jiān)會(huì)還強(qiáng)化了對(duì)中介機(jī)構(gòu)的問(wèn)責(zé)，對(duì)不勤勉盡責(zé)的行為施以嚴(yán)格監(jiān)管，2023年對(duì)25家中介機(jī)構(gòu)及94名從業(yè)人員作出了行政處罰，探索使用“資格罰”以加大懲治力度。對(duì)于違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為，證監(jiān)會(huì)同樣保持高壓態(tài)勢(shì)，查處了一系列案件，包括對(duì)慣犯累犯的從重處理，以及對(duì)新型違法案件的有效打擊。

在債券、私募、期貨等領(lǐng)域，證監(jiān)會(huì)也加強(qiáng)了監(jiān)管，打擊各類違法違規(guī)行為，如債券違約背后的信披違法、挪用資金問(wèn)題，以及私募、期貨領(lǐng)域的違規(guī)操作，確保金融市場(chǎng)各領(lǐng)域的執(zhí)法全面覆蓋，不留監(jiān)管盲區(qū)。

展望2024年，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹國(guó)家政策精神，加大對(duì)嚴(yán)重危害市場(chǎng)、侵害投資者利益行為的打擊力度，通過(guò)強(qiáng)化科技監(jiān)管、優(yōu)化執(zhí)法流程、深化部門間合作等措施，提升執(zhí)法效能，同時(shí)注重預(yù)防與懲罰相結(jié)合，增加執(zhí)法透明度，旨在構(gòu)建一個(gè)更加安全、規(guī)范、透明的資本市場(chǎng)環(huán)境。