資本市場首部系統(tǒng)性處罰標(biāo)準(zhǔn)將出：嚴(yán)打賄賂、一事不二罰款、立體追責(zé) ——證監(jiān)會重拳維序投資者權(quán)益

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2024-06-07 17:32:11 騰訊網(wǎng)

證監(jiān)會近期發(fā)布了《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》，旨在進(jìn)一步規(guī)范市場秩序，保護(hù)投資者權(quán)益。該規(guī)則共包含二十六條細(xì)則，體現(xiàn)了監(jiān)管部門對于資本市場違規(guī)行為的嚴(yán)厲態(tài)度，與當(dāng)前強(qiáng)化監(jiān)管的總體方向保持一致。

規(guī)則中特別指出，在處理跨法規(guī)修改期間的違法行為時，將采用新規(guī)定進(jìn)行處罰，這在遵循“從舊兼從輕”原則的同時，也確保了法律適用的與時俱進(jìn)。此舉既能體現(xiàn)法律的連續(xù)性，又能確保處罰措施的有效性和公平性。

此外，規(guī)則兼顧效率與嚴(yán)厲性，確立了“一事不二罰款”的原則，避免重復(fù)處罰，同時也強(qiáng)調(diào)通過行政、民事、刑事多維度追責(zé)，確保違法違規(guī)行為受到全面追究。這一安排既簡化了處罰流程，也加大了對違法行為的綜合懲治力度。

值得注意的是，規(guī)則鼓勵自查自糾和合作態(tài)度，明確提出對那些主動舉報單位內(nèi)部違法行為、積極協(xié)助調(diào)查、主動坦白未被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的不當(dāng)行為，以及自愿承認(rèn)錯誤并接受處罰的個人或單位，將采取減輕或從輕處罰的措施。這種激勵機(jī)制有利于促進(jìn)問題的及早發(fā)現(xiàn)和解決，增強(qiáng)市場自律。

另一方面，對于故意破壞證據(jù)、涉及賄賂等惡劣行為的當(dāng)事人，則將面臨更加嚴(yán)厲的懲罰。此類行為嚴(yán)重干擾調(diào)查公正性，損害市場公平環(huán)境，因此必須從重處罰以示警戒。

綜覽《裁量基本規(guī)則》，其通過細(xì)化處罰標(biāo)準(zhǔn)和程序，既體現(xiàn)了對市場違規(guī)行為零容忍的態(tài)度，也融入了鼓勵改正和協(xié)作的正面導(dǎo)向，旨在構(gòu)建一個更加健康、透明的資本市場環(huán)境。

(責(zé)任編輯：張佳鑫)

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