必須讓資本市場(chǎng)為惡者付出大代價(jià) 立體追責(zé)筑籬笆

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2024-07-04 10:45:43 證券日?qǐng)?bào)

必須讓資本市場(chǎng)為惡者付出大代價(jià)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席吳清近期強(qiáng)調(diào)，將致力于提升違法違規(guī)成本，通過(guò)強(qiáng)化行政、刑事、民事多維度的責(zé)任追究機(jī)制，維持嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)勢(shì)，確保市場(chǎng)的公正、公平、公開(kāi)秩序，及保護(hù)中小投資者利益。這種“行民刑”立體化追責(zé)手段，被視為增強(qiáng)監(jiān)管威懾力的關(guān)鍵步驟，對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)正常運(yùn)作、推動(dòng)其高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要，同時(shí)也是增強(qiáng)投資者信心、有效保護(hù)其權(quán)益的強(qiáng)有力行動(dòng)。

必須讓資本市場(chǎng)為惡者付出大代價(jià) 立體追責(zé)筑籬笆

過(guò)往實(shí)踐證明，對(duì)資本市場(chǎng)中的違法案件采取“行民刑”綜合追責(zé)，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)常用且成效顯著的策略。例如，在康美藥業(yè)特別代表人訴訟案中，通過(guò)構(gòu)建全方位的責(zé)任追究體系，成功讓背后操控企業(yè)的不法分子承受了嚴(yán)厲懲罰，實(shí)現(xiàn)了“嚴(yán)懲首要責(zé)任人”的目標(biāo)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2024年上半年，證監(jiān)系統(tǒng)對(duì)A股上市公司的處罰通知數(shù)量較去年同期增長(zhǎng)23%，達(dá)到1682份，涵蓋了多種監(jiān)管措施，彰顯了監(jiān)管力度的加大，對(duì)市場(chǎng)起到了警示和震懾作用。

展望未來(lái)，監(jiān)管將更加嚴(yán)格與全面，不僅強(qiáng)化對(duì)機(jī)構(gòu)、行為、功能的穿透式和持續(xù)監(jiān)管，還致力于提升監(jiān)管的有效性和針對(duì)性，對(duì)任何違法違規(guī)行為持“零容忍”態(tài)度。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)需快速高效地處理違法行為，加大對(duì)重大案件的處置強(qiáng)度；法院系統(tǒng)應(yīng)加強(qiáng)與證券監(jiān)管的合作，促進(jìn)集體訴訟制度的常規(guī)應(yīng)用，并強(qiáng)化不同法律責(zé)任間的協(xié)作；公安機(jī)關(guān)則需加強(qiáng)對(duì)新犯罪模式的應(yīng)對(duì)，既要嚴(yán)懲主要責(zé)任人，也不放過(guò)協(xié)助者，靈活調(diào)整打擊策略。

各種違法違規(guī)行為對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定構(gòu)成威脅，侵犯了投資者權(quán)益，因此，強(qiáng)化“行民刑”立體化追責(zé)機(jī)制，意在讓違法者意識(shí)到在資本市場(chǎng)違規(guī)的成本極高，以此維護(hù)資本市場(chǎng)的純凈與健康。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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