月薪10萬降到7萬 投行女起訴討薪(4)
2021年1月，證監(jiān)會對龍力生物及程少博等18名責任主體出具《行政處罰決定書》，證監(jiān)會對龍力生物責令改正，給予警告并處以60萬元罰款；對時任龍力生物法定代表人、龍力生物董事長程少博合計罰款150萬元。
值得注意的是，2020年1月，山東證監(jiān)局對華英證券及兩名責任人出具警示函，華英證券作為龍力生物重大資產(chǎn)重組獨立財務(wù)顧問，張國勇、范光崢作為該項目（時任）財務(wù)顧問主辦人，出具的持續(xù)督導報告內(nèi)容與實際不符，且部分盡調(diào)工作不規(guī)范、部分工作底稿保存不完整。
而2021年11月，華英證券再因龍力生物領(lǐng)罰。山東證監(jiān)局對華英證券及兩保代出具警示函，經(jīng)查，華英證券作為龍力生物首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，岳遠斌和葛娟娟作為保薦代表人，存在未勤勉盡責履行充分核查程序、所出具意見存在虛假記載等違規(guī)行為。
此外，龍力生物、華英證券等相關(guān)方還被1600多名投資者提起訴訟，要求賠償龍力生物虛假陳述行為造成的損失，共計約9.16億元。
而關(guān)于安德利IPO項目，2020年10月，華英證券收到證監(jiān)會出具的警示函，函中提到，經(jīng)查，華英證券在煙臺北方安德利果汁股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市（IPO）等項目中，未嚴格履行立項程序。
安德利2023年6月21日公告稱，華英證券作為公司首次公開發(fā)行A股股票并上市的保薦機構(gòu)，原指定葛娟娟女士、楊惠荃女士為公司持續(xù)督導保薦代表人。
原保薦代表人葛娟娟女士由于工作調(diào)整原因，不再擔任公司持續(xù)督導保薦代表人，為保證公司持續(xù)督導工作順利進行，華英證券決定授權(quán)李季秀先生接替葛娟娟女士擔任公司的持續(xù)督導保薦代表人，繼續(xù)履行持續(xù)督導義務(wù)。
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