三大證券交易所筑牢投資者保護(hù)防線嚴(yán)打違法違規(guī)，強(qiáng)化"強(qiáng)本強(qiáng)基

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2024-10-09 11:19:00 百家號

滬深北證券交易所今年來圍繞“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”的目標(biāo)，致力于強(qiáng)化市場監(jiān)管并保護(hù)投資者利益，尤其是中小投資者的權(quán)益。據(jù)統(tǒng)計，前三季度里，這三個交易所共對771家A股上市公司采取了951次監(jiān)管措施，針對信息披露違規(guī)、財務(wù)造假、短線交易、違規(guī)減持、資金占用等嚴(yán)重違法行為，體現(xiàn)了嚴(yán)格監(jiān)管的決心。

證監(jiān)會主席吳清強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會將持續(xù)推進(jìn)強(qiáng)本強(qiáng)基、嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管政策，通過改革推動市場發(fā)展與穩(wěn)定，優(yōu)化投資與融資平衡，服務(wù)國家現(xiàn)代化進(jìn)程。他特別指出，將加大對中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)力度，嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假和市場操縱等行為，并推進(jìn)代表人訴訟、先行賠付機(jī)制的應(yīng)用。

三季度內(nèi)，滬深北交易所對291起市場違法違規(guī)行為采取了措施，涉及233家上市公司及15家中介機(jī)構(gòu)。這些監(jiān)管行動包括發(fā)出監(jiān)管工作函、監(jiān)管警示、通報批評、公開譴責(zé)及紀(jì)律處分等，其中過半數(shù)與信息披露違規(guī)相關(guān)，著重保護(hù)了投資者的知情權(quán)。同時，交易所還密切關(guān)注公司內(nèi)部治理，如短線交易、違規(guī)減持、資金占用等，以提升上市公司質(zhì)量和投資價值。

中介機(jī)構(gòu)同樣受到嚴(yán)格監(jiān)管，涉及的違規(guī)行為包括審計程序不當(dāng)、未能識別風(fēng)險等，顯示了監(jiān)管覆蓋全面，對機(jī)構(gòu)與個人行為均保持高度監(jiān)督。對于已退市或面臨退市的企業(yè)，監(jiān)管也沒有放松，確保違法必究，防止問題簡單化處理，形成完整的監(jiān)管閉環(huán)。

證券交易所正積極響應(yīng)黨的二十屆三中全會等重要會議精神，加大力度防范風(fēng)險，促進(jìn)市場高質(zhì)量發(fā)展，對任何違法違規(guī)行為采取零容忍態(tài)度，為維護(hù)一個健康、有序的投資環(huán)境不懈努力。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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