證監(jiān)會連發(fā)19張罰單券商內(nèi)控問題遭嚴懲

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2024-10-21 13:17:00 環(huán)球網(wǎng)財經(jīng)

中國證監(jiān)會近日針對部分券商在投行內(nèi)控和廉潔從業(yè)方面存在的問題發(fā)出19份嚴厲罰單，涉及11家券商被罰、2家券商暫停半年債券承銷業(yè)務及43名相關責任人被追責。證監(jiān)會檢查發(fā)現(xiàn)，雖然多數(shù)證券公司的投行內(nèi)控體系有效，但仍有部分券商存在把關不嚴、盡調(diào)核查工作不到位等問題，主要集中在債券承銷項目中，未能全面落實勤勉盡責的要求。

根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，證監(jiān)會對涉事券商及相關責任人進行了不同程度的處罰。開源證券和中原證券因質(zhì)控問題被“頂格處罰”，暫停公司債券承銷業(yè)務6個月。開源證券在債券項目中未勤勉盡責、質(zhì)控不嚴；中原證券則因非市場化發(fā)債、對發(fā)行人償債能力和財務造假核查不充分而受罰。兩家券商因違規(guī)問題多且嚴重，受到最嚴厲的處罰。

多家券商如中國銀河、東北證券等也因多種問題被責令改正，包括非市場化發(fā)行未識別、債券認購情況未披露、薪酬遞延執(zhí)行不到位、質(zhì)控和內(nèi)核把關不嚴等。這些違規(guī)行為損害了投資者利益，破壞了市場公平與秩序。

此次處罰還涉及多名券商高管。海通證券原副總經(jīng)理姜誠君因投行業(yè)務中的多項違規(guī)行為被采取監(jiān)管談話措施，并接受紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。開源證券總經(jīng)理李剛、分管債券業(yè)務的楊彬等高管也因核查不到位、把控不嚴等原因受罰。

據(jù)統(tǒng)計，今年以來，券商監(jiān)管處罰的罰單數(shù)量接近280份，其中未依法履行其他職責類的罰單最多，達到99份。罰單主要集中在券商資管、投行和經(jīng)紀三大業(yè)務領域，投行業(yè)務成為重點，罰單總數(shù)超過80張。

這次處罰對券商行業(yè)是一次警示，提醒各券商必須加強內(nèi)部管理，完善內(nèi)控制度，提升合規(guī)與責任意識。只有合規(guī)性更強的券商才能在市場競爭中立于不敗之地，享有更持續(xù)穩(wěn)定的業(yè)績表現(xiàn)。同時，這也有助于為投資者提供一個更加公平、透明、有序的市場環(huán)境，保障其合法權益。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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