投行罰單“刷屏”：11家機構被罰證監(jiān)會強化監(jiān)管措施

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2024-10-20 08:01:00 澎湃新聞

證監(jiān)會發(fā)布了一系列罰單，涉及中信建投、海通證券、銀河證券、光大證券、興業(yè)證券、中航證券、中原證券、開源證券、東北證券等9家券商，以及申萬宏源承銷保薦、東方證券承銷保薦兩家公司。同時，16名相關責任人員也被采取了相應的行政監(jiān)管措施。

除了披露罰單外，證監(jiān)會還通報了證券公司投行業(yè)務內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。今年，證監(jiān)會對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況進行了現(xiàn)場檢查，對11家公司根據(jù)違規(guī)問題的嚴重程度分別采取了行政監(jiān)管措施，并對43名直接責任人員及負有管理責任的人員采取了相應措施。

在通報中，證監(jiān)會特別提到了開源證券和中原證券兩家券商，指出其存在較多且嚴重的違規(guī)問題。因此，這兩家券商被暫停公司債券承銷業(yè)務6個月，要求進行全面整改并吸取教訓。

具體來看，中信建投因在部分項目中盡職調(diào)查不充分、未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理等問題被采取監(jiān)管談話措施。劉乃生作為分管投行業(yè)務高管也受到相應處罰。此外，中信建投還因質(zhì)控環(huán)節(jié)存在問題，賈新作為時任質(zhì)控部負責人被出具警示函。

銀河證券因在部分項目中未勤勉盡責、未識別出個別項目非市場化發(fā)行等問題被責令改正。韓志謙作為時任分管債券業(yè)務投行委副主任也受到警示函。

海通證券因履職盡責不到位、投行立項環(huán)節(jié)把關不嚴等問題被責令改正。姜誠君作為分管投行業(yè)務高管被采取監(jiān)管談話措施。

興業(yè)證券因部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控、內(nèi)核審查問題等問題被出具警示函。

光大證券因部分項目質(zhì)控對項目風險、盡調(diào)底稿把關不嚴等問題被出具警示函。

中航證券因質(zhì)控負責人同時參與項目承做、質(zhì)控驗收不到位等問題被責令改正。陳靜和吳永平作為時任質(zhì)控和內(nèi)核負責人被出具警示函。

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