證監(jiān)會近日對兩單券商高管違規(guī)入股的處罰引起了行業(yè)高度關注。被處罰的人員包括畢玉國、鐘建春、張玉林和尚文彥,分別被罰款250萬元、20萬元、38萬元和125萬元。這四位并非普通證券從業(yè)人員,而是曾任中泰證券或民生證券的高管或業(yè)務負責人。其中,畢玉國曾擔任中泰證券總經(jīng)理、副董事長;尚文彥曾任民生證券副總裁,之前也在中泰證券工作過;鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經(jīng)理;張玉林則與中泰證券的一位原保代同名。
盡管四人都有在中泰證券工作的經(jīng)歷,但案件發(fā)生的時間跨度較大。這些罰單均涉及違規(guī)買賣證券的行為,具體表現(xiàn)為協(xié)議約定獲取擬上市公司的部分股份。例如,畢玉國在2018年7月25日簽訂協(xié)議并出資,最終于2023年12月收回款項,未獲得違法所得。鐘建春和張玉林在2018年8月14日簽訂類似協(xié)議,并于2024年3月收回款項,同樣沒有違法所得。尚文彥則在2020年4月簽訂協(xié)議,并于2024年1月收回款項,也沒有違法所得。
目前,中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)已無上述四人的證券從業(yè)信息。據(jù)了解,尚文彥今年6月左右因違規(guī)事件離職民生證券,而畢玉國在今年8月辭去中泰證券的職務。這些違規(guī)行為發(fā)生在2018年至2020年間,其中2020年是李瑋執(zhí)掌中泰證券的最后一年。李瑋因涉嫌嚴重違紀違法,目前正在接受山東省紀委監(jiān)委的紀律審查和監(jiān)察調(diào)查。
證監(jiān)會指出,畢玉國、尚文彥等人的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構成違法行為。該條款禁止證券從業(yè)人員直接或以化名持有、買賣股票或其他具有股權性質(zhì)的證券。根據(jù)《證券法》第一百八十七條,相關違規(guī)人員將面臨罰款和其他處分。近期,證券從業(yè)人員違規(guī)持股的情況似乎有所增加。例如,國都證券總經(jīng)理楊江權因涉嫌違法持有股票被證監(jiān)會立案調(diào)查,并因此辭職。
券商經(jīng)紀業(yè)務違規(guī)展業(yè)頻發(fā),其中一名從業(yè)者不僅違規(guī)炒股,還利用職務便利獲取未公開信息進行趨同交易
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