因為員工通過“快手”平臺公開薦股，第三方投顧公司及員工、董事長悉數(shù)領罰。

近日，廈門證監(jiān)局披露，2023年6月至2024年7月期間，第三方投顧公司廈門市鑫鼎盛控股有限公司的員工，通過“快手”平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定。由此，廈門市鑫鼎盛控股有限公司被責令改正，該公司董事長兼總經理因負有領導和管理責任，被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，相關員工則被監(jiān)管出具警示函。

廈門證監(jiān)局披露，經查，2023年6月至2024年7月期間，鑫鼎盛控股員工周偉成通過“快手”平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十一條的規(guī)定。廈門證監(jiān)局決定，對周偉成采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)介紹，鑫鼎盛控股前身為鑫鼎盛投資咨詢服務有限公司，成立于1997年，是具有證券咨詢執(zhí)業(yè)資格的機構。鑫鼎盛控股還控股鑫鼎盛期貨、多快好省網絡科技有限公司、上海邁維資產管理有限公司等多家企業(yè)。該公司官網介紹，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、證券投資咨詢、基金銷售、期貨業(yè)務、互聯(lián)網金融等業(yè)務板塊。

廈門證監(jiān)局披露，經查，鑫鼎盛控股存在兩大問題，一是公司人員執(zhí)業(yè)行為管理不到位，員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過“快手”平臺公開分析和推薦個股。二是基金銷售業(yè)務反洗錢的相關工作制度和培訓宣傳落實情況、反洗錢部門設置、負責人及專門負責反洗錢工作人員的聯(lián)系方式等未向監(jiān)管報備，反洗錢培訓未覆蓋全員。

廈門證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

與此同時，作為鑫鼎盛控股董事長兼總經理的林勁，對上述問題負有領導和管理責任。廈門證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

此外，鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期貨福建分公司也被采取責令改正措施。監(jiān)管披露，該分公司主要違規(guī)行為包括任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，以及互聯(lián)網營銷及服務不規(guī)范。

值得一提的是，隨著資本市場交易活躍度上升，抖音、快手、微信視頻號等一些賬號以“分享炒股技巧”“大佬看盤”“高手指導”為噱頭，通過直播、短視頻、圖文等形式從事非法薦股活動并騙取高額費用，給投資者特別是中小投資者造成財產損失。

12月11日，網信辦披露，今年以來，對網上金融信息亂象保持高壓嚴打態(tài)勢，會同相關部門處置一批在抖音、快手、微博、微信等平臺上從事非法薦股、非法金融中介等活動的賬號，清理金融領域引流類及誘導性違規(guī)信息，加大對無資質從事金融相關業(yè)務的網站及賬號的處置處罰力度。

網信辦還提示，當前非法金融活動呈現(xiàn)形式多樣、隱蔽性強的特點，有的打著“拼單團購”“社交電商”“消費返利”“網絡兼職”“虛擬養(yǎng)殖”“電子幣交易”等旗號開展網絡傳銷活動，有的以“債務重組”“債務優(yōu)化”為名收取“砍頭息”加重債務人負擔，有的以“零門檻”“零利息”“到賬快”等話術誘導盲目借貸。

對于非法薦股等活動，網信辦提醒廣大網民樹立正確投資理念，增強風險意識，切勿輕信“賺快錢”“一夜暴富”“動動手指就賺錢”“鎖定牛股”等渲染高收益、高回報的相關信息，注意辨別驗證相關網站平臺及賬號資質，不參與非法金融活動，謹防個人財產損失。