2024年資本市場十大典型案件嚴監(jiān)管下的重拳出擊

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2024-12-27 13:58:50 東方財富網(wǎng)

2024年，證監(jiān)會對資本市場違法違規(guī)行為繼續(xù)從嚴監(jiān)管。當前資本市場嚴監(jiān)管呈現(xiàn)三大特點：覆蓋廣、力度大、精準度提升。據(jù)統(tǒng)計，今年近千家上市公司及相關(guān)負責人、數(shù)十家券商及中介機構(gòu)因財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違規(guī)違法行為受到處罰。

ST舜天和ST錦港是兩大備受關(guān)注的財務(wù)造假案例。ST舜天因參與專網(wǎng)通信虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)，在2009年至2021年間虛增營業(yè)收入103.33億元、營業(yè)成本93.99億元、利潤總額9.34億元。證監(jiān)會對其處以1000萬元罰款，并對相關(guān)高管進行處罰。ST錦港為做大收入和利潤，與七家公司開展無商業(yè)實質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)，四年間累計虛增營業(yè)收入約86.24億元，虛增凈利潤1.79億元。證監(jiān)會對其處以800萬元罰款，并對相關(guān)責任人進行處罰。

操縱市場方面，多位“牛散”因操縱市場被重罰。劉洪濤、婁閣利用控制多個證券賬戶操縱新三板股票騰茂科技，獲利8367.49萬元，最終被罰沒共計2.51億元。王斌通過集中資金優(yōu)勢操縱電光科技股票，獲利9027.51萬元，被罰沒共計1.81億元。張智操縱華英農(nóng)業(yè)股票，獲利1.33億元，被罰沒共計1.33億元。*ST金洲時任董事長朱要文安排公告重大資產(chǎn)重組信息并操縱股價，最終被罰沒共計1.44億元。

內(nèi)幕交易方面，四環(huán)生物實際控制人陸克平因犯內(nèi)幕交易罪被判刑三年，緩刑四年，涉案違法所得2.32億元被沒收。陸克平多次因資本市場違法違規(guī)行為被處罰。

欺詐發(fā)行方面，思爾芯在提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請時存在虛增收入等違法違規(guī)事項，被證監(jiān)會查辦并撤回上市申請。最終，公司及相關(guān)負責人被罰1650萬元，上交所對相關(guān)人員進行了紀律處分。

中核鈦白實控人王澤龍通過衍生品交易安排，變相規(guī)避限售期規(guī)定，導致公司非公開發(fā)行A股股票相關(guān)發(fā)行情況報告書存在虛假記載，被罰沒共計1.55億元。中信中證、中信證券、海通證券等相關(guān)機構(gòu)也因參與套利方案被處罰。

東旭集團及其關(guān)聯(lián)方占用東旭光電、東旭藍天公司資金共計超170億元，導致兩家公司被立案調(diào)查。奧聯(lián)電子因夸大個人能力導致誤導性信息披露，被證監(jiān)會罰款750萬元。

美尚生態(tài)和金通靈涉及證券虛假陳述責任糾紛案件，多家券商及中介機構(gòu)被列為被告，要求承擔連帶賠償責任。北交所三位投資者因“快閃式”違規(guī)減持被處罰。知名游資章盟主因借用他人證券賬戶遭頂格處罰。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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